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國科金發(fā)計(jì)〔2021〕1號

為深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的重要論述精神，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱自然科學(xué)基金委）準(zhǔn)確把握新時代對基礎(chǔ)研究提出的新要求，積極應(yīng)對科研范式變革，按照“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”的總體要求，堅(jiān)定不移地推進(jìn)新時期科學(xué)基金系統(tǒng)性改革，在著力抓好“明確資助導(dǎo)向、完善評審機(jī)制、優(yōu)化學(xué)科布局”三項(xiàng)核心改革任務(wù)的基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)三個建設(shè)，完善六個機(jī)制，強(qiáng)化兩個重點(diǎn)，優(yōu)化七方面資助管理，積極構(gòu)建理念先進(jìn)、制度規(guī)范、公正高效的新時代科學(xué)基金體系。

按照科學(xué)基金總體工作部署，現(xiàn)將2021年度項(xiàng)目申請和2020年資助期滿項(xiàng)目結(jié)題等工作的有關(guān)事項(xiàng)通告如下。

一、項(xiàng)目申請

(一) 項(xiàng)目申請接收。

1. 2021年度集中接收申請的項(xiàng)目類型包括：面上項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、部分重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、青年科學(xué)基金項(xiàng)目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、創(chuàng)新研究群體項(xiàng)目、基礎(chǔ)科學(xué)中心項(xiàng)目、地區(qū)科學(xué)基金項(xiàng)目、部分聯(lián)合基金項(xiàng)目、國家重大科研儀器研制項(xiàng)目（自由申請）、數(shù)學(xué)天元基金項(xiàng)目和重點(diǎn)國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目等。集中接收工作于3月20日16時截止。

2. 除上述項(xiàng)目類型以外的其他項(xiàng)目，自然科學(xué)基金委將另行公布指南。對于隨時接收申請的國際（地區(qū)）合作交流項(xiàng)目等，申請人應(yīng)避開集中接收期提交申請。

3. 2021年自然科學(xué)基金委全面實(shí)行無紙化申請，依托單位只需在線確認(rèn)電子申請書及附件材料，無需報(bào)送紙質(zhì)申請材料；項(xiàng)目獲批準(zhǔn)后，應(yīng)將申請書的紙質(zhì)簽字蓋章頁裝訂在《資助項(xiàng)目計(jì)劃書》最后，一并提交。簽字蓋章的信息應(yīng)與電子申請書保持一致。

(二) 申請書撰寫方式。

各類型項(xiàng)目《國家自然科學(xué)基金申請書》（以下簡稱申請書）一律采用在線方式撰寫。

(三) 申請人事項(xiàng)。

1. 申請人應(yīng)認(rèn)真閱讀《國家自然科學(xué)基金條例》（以下簡稱《條例》）、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法、資金管理辦法及有關(guān)規(guī)定和《2021年度國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》（以下簡稱《指南》），于2021年1月15日以后登錄科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)（以下簡稱信息系統(tǒng)），按照各類型項(xiàng)目申請書的撰寫提綱及相關(guān)要求撰寫申請書。沒有信息系統(tǒng)賬號的申請人請向依托單位基金管理聯(lián)系人申請開戶。

2. 申請人應(yīng)根據(jù)資金管理辦法及補(bǔ)充通知的有關(guān)規(guī)定，以及《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目預(yù)算表編制說明》的具體要求，按照“目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性”的基本原則，認(rèn)真編制《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目預(yù)算表》。多個單位共同承擔(dān)一個項(xiàng)目的，項(xiàng)目申請人和合作研究單位的參與者應(yīng)當(dāng)分別編制項(xiàng)目預(yù)算，經(jīng)所在單位審核后，由申請人匯總編制。請注意：2021年，在國家杰出青年科學(xué)基金繼續(xù)試點(diǎn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“包干制”的基礎(chǔ)上，將優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目〔不包括優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目（港澳）〕納入“包干制”試點(diǎn)范圍，申請人在申請上述兩個類型項(xiàng)目時無需編制項(xiàng)目預(yù)算。

3. 申請人完成申請書撰寫后，在線提交電子申請書及附件材料。申請人應(yīng)將有關(guān)證明信、推薦信和其他特別說明要求的材料，全部以電子掃描件上傳。

4. 申請人及參與者均應(yīng)使用唯一身份證件申請項(xiàng)目，曾經(jīng)使用其他身份證件作為申請人或參與者獲得過項(xiàng)目資助的，應(yīng)當(dāng)在申請書中說明。

5. 申請人應(yīng)確保提供的電子郵箱暢通有效，以便項(xiàng)目評審工作結(jié)束后能夠及時接收申請項(xiàng)目批準(zhǔn)資助通知或者不予資助通知，以及專家評審意見的相關(guān)信息，否則由此引起的法律后果由申請人自行承擔(dān)。

(四) 依托單位事項(xiàng)。

依托單位應(yīng)按照《國家自然科學(xué)基金依托單位基金工作管理辦法》《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)依托單位科學(xué)基金管理工作的若干意見》、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法和資金管理辦法及相關(guān)規(guī)定的要求組織申請工作，對本單位申請人所提交申請材料的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性進(jìn)行審核；對申請人編制項(xiàng)目預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)將申請材料報(bào)送自然科學(xué)基金委。具體要求如下：

1. 依托單位如在2021年度申請項(xiàng)目，應(yīng)提前從信息系統(tǒng)中下載《2021年度國家自然科學(xué)基金依托單位項(xiàng)目申請承諾書》，由法定代表人親筆簽名并加蓋依托單位公章后，將電子掃描件上傳至信息系統(tǒng)（本年度只需上傳一次）。依托單位完成上述承諾程序后方可申請項(xiàng)目。

2. 依托單位應(yīng)在項(xiàng)目申請集中接收工作截止時間前通過信息系統(tǒng)逐項(xiàng)確認(rèn)提交本單位電子申請書及附件材料；在截止時間后24小時內(nèi)在線提交本單位項(xiàng)目申請清單。鑒于全部項(xiàng)目均采用在線方式撰寫并提交申請書，信息系統(tǒng)需要一定時間處理，請依托單位根據(jù)實(shí)際情況，確定本單位項(xiàng)目申請書收取的截止時間。

(五) 初審結(jié)果公布。

自然科學(xué)基金委將于2021年4月29日前公布申請項(xiàng)目初審結(jié)果，并受理復(fù)審申請。

二、項(xiàng)目結(jié)題

(一) 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人事項(xiàng)。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真閱讀《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目研究成果管理辦法》、相關(guān)類型項(xiàng)目管理辦法和資金管理辦法及有關(guān)規(guī)定，根據(jù)項(xiàng)目的完成情況，實(shí)事求是地撰寫《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)題/成果報(bào)告》（以下簡稱結(jié)題/成果報(bào)告），并保證填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，同時注意知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不得出現(xiàn)國家《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》中列舉的屬于國家科學(xué)技術(shù)秘密范圍的內(nèi)容；不得出現(xiàn)任何違反科技保密和科技安全規(guī)定的涉密信息、敏感信息。

1. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登錄信息系統(tǒng)，撰寫結(jié)題/成果報(bào)告并將附件材料電子化后一并在線提交；待自然科學(xué)基金委審核通過后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人下載并打印最終pdf版本結(jié)題/成果報(bào)告，向依托單位提交簽字后的紙質(zhì)結(jié)題/成果報(bào)告原件（不含附件材料）。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)保證紙質(zhì)結(jié)題/成果報(bào)告內(nèi)容與審核通過后的電子版一致。

2. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)資金管理辦法及補(bǔ)充通知的有關(guān)規(guī)定，以及《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目決算表編制說明》的具體要求，會同科研、財(cái)務(wù)等部門及時清理賬目與資產(chǎn)，如實(shí)編制《國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目決算表》，確保決算數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確，資金支出合法、有效。有多個單位共同承擔(dān)一個項(xiàng)目的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和合作研究單位的參與者應(yīng)當(dāng)分別編制項(xiàng)目決算，經(jīng)所在單位審核后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人匯總編制。

3. 對于結(jié)題時資金結(jié)余50%以上的項(xiàng)目，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)做出情況說明，經(jīng)依托單位審批同意后與項(xiàng)目決算表一并提交。對無充分理由導(dǎo)致結(jié)余資金過多的項(xiàng)目不予結(jié)題。

4. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人撰寫結(jié)題/成果報(bào)告時，請不要將待發(fā)表或未標(biāo)注國家自然科學(xué)基金資助和項(xiàng)目批準(zhǔn)號等的論文列入結(jié)題/成果報(bào)告；不要直接復(fù)制論文內(nèi)容作為結(jié)題/成果報(bào)告內(nèi)容。

5. 自然科學(xué)基金委在準(zhǔn)予項(xiàng)目結(jié)題之后，將在科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng)（http://output.nsfc.gov.cn）及國家科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)（https://www.nstrs.cn）上公布結(jié)題/成果報(bào)告全文。

6. 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或主要參與者應(yīng)按照自然科學(xué)基金委關(guān)于受資助項(xiàng)目論文開放獲取的有關(guān)要求，在全部或部分受科學(xué)基金資助論文發(fā)表時，將經(jīng)同行評議后錄用的最終審定稿存儲到信息系統(tǒng)，不晚于發(fā)表后12個月開放獲取；如果論文是開放出版的，或出版社允許存儲最終出版pdf版的，應(yīng)存儲論文出版的pdf版本。

(二) 依托單位事項(xiàng)。

自2021年起，依托單位需先通過信息系統(tǒng)提交電子版結(jié)題材料，待自然科學(xué)基金委審核通過再報(bào)送紙質(zhì)版結(jié)題材料。依托單位應(yīng)按照《條例》等要求對結(jié)題材料進(jìn)行審核，未按時報(bào)送結(jié)題材料的應(yīng)結(jié)題項(xiàng)目，按逾期待結(jié)題處理，計(jì)入相應(yīng)的限項(xiàng)申請范圍，同時自然科學(xué)基金委將按照《條例》的有關(guān)規(guī)定對項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位進(jìn)行處理。具體要求如下：

依托單位應(yīng)于2021年3月1日16時前通過信息系統(tǒng)對結(jié)題材料進(jìn)行審核并逐項(xiàng)確認(rèn)，3月15日前將經(jīng)單位簽字蓋章后的紙質(zhì)結(jié)題/成果報(bào)告原件（一式一份），以及單位公函與結(jié)題項(xiàng)目清單報(bào)送至自然科學(xué)基金委，材料不完整的不予接收。

依托單位可將紙質(zhì)結(jié)題材料直接送達(dá)或郵寄至材料接收組。采用郵寄方式的，請?jiān)诮Y(jié)題材料報(bào)送截止時間前（以發(fā)信郵戳日期為準(zhǔn)）以快遞方式寄出，以免延誤結(jié)題，并在信封左下角注明“結(jié)題材料”。

三、項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、年度管理報(bào)告及應(yīng)退結(jié)余資金情況表

（一）項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人登錄信息系統(tǒng)，在線撰寫《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告》（以下簡稱項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告）；依托單位按照《條例》及相關(guān)管理辦法等要求，通過信息系統(tǒng)對項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告進(jìn)行審核，并于2021年1月15日前逐項(xiàng)確認(rèn)，無需提交紙質(zhì)材料。對未按規(guī)定提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告的，按照有關(guān)規(guī)定處理。

（二）年度管理報(bào)告。

依托單位通過信息系統(tǒng)在線撰寫《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目年度管理報(bào)告》（以下簡稱年度管理報(bào)告），于2021年4月1日零時－4月15日16時期間提交電子材料，無需提交紙質(zhì)材料。對未在規(guī)定時間內(nèi)提交年度管理報(bào)告的依托單位，將不予開放下年度的科學(xué)基金項(xiàng)目申請。

（三）應(yīng)退結(jié)余資金情況表。

依托單位按照《關(guān)于收回2017年度結(jié)題項(xiàng)目結(jié)余資金的通知》（國科金發(fā)財(cái)〔2020〕87號）的要求，通過信息系統(tǒng)在線填寫《國家自然科學(xué)基金2017年度結(jié)題項(xiàng)目應(yīng)退結(jié)余資金情況表》（以下簡稱應(yīng)退結(jié)余資金情況表），于2021年1月15日－4月15日（16時以前）期間提交電子材料，并打印紙質(zhì)材料加蓋依托單位公章（一式一份，應(yīng)保證紙質(zhì)材料與電子版內(nèi)容一致），于4月15日前直接送達(dá)或郵寄至材料接收組。采取郵寄方式的，請?jiān)诮刂箷r間前（以發(fā)信郵戳日期為準(zhǔn)）以快遞方式寄出，并在信封左下角注明“應(yīng)退結(jié)余資金情況表”。

四、材料接收

（一）材料接收組負(fù)責(zé)統(tǒng)一接收依托單位送達(dá)或郵寄的結(jié)題材料和應(yīng)退結(jié)余資金情況表，各局（室）及科學(xué)部不接收上述材料。自然科學(xué)基金委不接收個人直接報(bào)送和非依托單位報(bào)送的材料。

（二）材料接收組辦公地點(diǎn)設(shè)在自然科學(xué)基金委行政樓101房間。

五、其他注意事項(xiàng)

（一）2021年申請代碼進(jìn)行全面調(diào)整，不再設(shè)置三級申請代碼，部分項(xiàng)目申請要求有較大變化。請申請人和依托單位認(rèn)真閱讀《指南》和相關(guān)通知通告，及時關(guān)注自然科學(xué)基金委網(wǎng)站了解相關(guān)信息。

（二）為保證依托單位信息的準(zhǔn)確性和一致性，項(xiàng)目申請集中接收期內(nèi)如果有依托單位發(fā)生單位名稱變化的，應(yīng)于2021年3月1日前完成變更手續(xù)。

（三）《指南》擬于2021年1月中旬發(fā)行，并在自然科學(xué)基金委網(wǎng)站公布。

（四）結(jié)題/成果報(bào)告等紙質(zhì)材料建議雙面打印并裝訂。

六、咨詢與聯(lián)系方式

(一) 各類事項(xiàng)咨詢電話。

(三) 相關(guān)網(wǎng)站地址。

自然科學(xué)基金委官方網(wǎng)站: http://www.nsfc.gov.cn/

科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)網(wǎng)站: https://isisn.nsfc.gov.cn/

科學(xué)基金共享服務(wù)網(wǎng): http://output.nsfc.gov.cn/

(四) 材料接收組聯(lián)系方式。

通訊地址：北京市海淀區(qū)雙清路83號自然科學(xué)基金委項(xiàng)目材料接收工作組

郵政編碼：100085 聯(lián)系電話：010-62328591

國家自然科學(xué)基金委員會

2021年1月5日