自貿(mào)區(qū)欽州港片區(qū)安全應急委，各縣（區(qū)）安委會，欽州高新區(qū)管委，市安委會有關成員單位：
為進一步加強全市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，推進雙重預防機制常態(tài)化長效運行，全面提升工貿(mào)企業(yè)本質(zhì)安全水平，實現(xiàn)安全生產(chǎn)治理模式向事前預防轉(zhuǎn)型，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《廣西壯族自治區(qū)安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)規(guī)章及相關政策規(guī)定，結(jié)合我市實際，我辦制定了《欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設管理辦法（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織學習，抓好貫徹落實。
欽州市安全生產(chǎn)委員會辦公室
2024年9月9日
欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查
治理雙重預防機制建設管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為進一步深化欽州市工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制建設，推動工貿(mào)企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責任，強化安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，防范和減少生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《廣西壯族自治區(qū)安全生產(chǎn)條例》等法律法規(guī)規(guī)章及相關政策規(guī)定，結(jié)合欽州市實際，制定本辦法。
第二條 欽州市工貿(mào)企業(yè)的安全風險分級管控與隱患排查治理及其相關監(jiān)督管理活動，適用本辦法。
第三條 風險管控與隱患治理工作堅持源頭防范、系統(tǒng)治理、依法監(jiān)管的原則。
第四條? 本辦法所稱安全風險，是指生產(chǎn)安全事故（事件）或意外出現(xiàn)的可能性及產(chǎn)生嚴重后果的組合。
第五條? 本辦法所稱隱患，是指工貿(mào)企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度相關規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場所的不安全因素和管理上的缺陷。
第六條? 工貿(mào)企業(yè)是風險管控和隱患治理的責任主體。應當依法建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，完善風險辨識、評級、管控措施及隱患自查、自改、自報的閉環(huán)管理制度，落實從主要負責人到從業(yè)人員的全員防控責任，把可能導致的后果把握在可防、可控范圍之內(nèi)，加強對落實情況的監(jiān)督考核。
第七條? 工貿(mào)企業(yè)將生產(chǎn)經(jīng)營項目、場所、設備發(fā)包或者租賃給其他單位的，應當與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各方的風險管控和隱患治理責任，并對承包、承租單位的風險管控和隱患治理工作進行統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理；發(fā)現(xiàn)承包、承租單位存在隱患的，應當及時督促其治理。
第八條? 各級應急管理部門應依法督促指導本行政區(qū)域的工貿(mào)企業(yè)建立雙重預防機制，及時協(xié)調(diào)解決雙重預防機制建設中存在的重大問題，對未按規(guī)定開展雙重預防機制建設或是機制建設不符合規(guī)定要求的單位依法給予行政處罰。
第二章 風險管控
第九條 工貿(mào)企業(yè)應當依法將風險管控納入安全生產(chǎn)責任制，履行以下責任：
（一）建立包括組織機構、辨識部位、風險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人等內(nèi)容的風險管控制度；
（二）根據(jù)生產(chǎn)工藝、設備、設計等環(huán)節(jié)變化情況，及時修改完善相應的安全操作規(guī)程；
（三）將風險管控納入年度教育和培訓計劃并組織實施，確保從業(yè)人員熟悉掌握相關知識技能；
（四）編制本單位風險管控清單，建立完善預報預警和應急處置機制，依托信息化平臺實現(xiàn)監(jiān)測、預警、應急處置；
（五）及時向應急管理部門報送重大風險辨識、評估、管控等基本信息。
第十條 工貿(mào)企業(yè)應當針對下列內(nèi)容開展安全風險辨識:
（一）生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術；
（二）普通設備設施和特種設備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設備設施及其檢驗檢測情況；
（三）建筑物、構筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關相鄰的作業(yè)環(huán)境、場所和氣象條件；
（四）從業(yè)人員的健康狀況、安全防護狀況和安全作業(yè)行為；
（五）安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓、現(xiàn)場作業(yè)、應急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實情況；
（六）其他可能產(chǎn)生安全風險的因素。
第十一條 工貿(mào)企業(yè)應當對辨識出的安全風險進行評估，結(jié)合本單位的安全管理實際情況，確定風險等級，必須要有完整的四級風險，并用不同顏色標注：
（一）重大風險（紅色風險）：危險因素多，管控難度大，如發(fā)生事故，將造成特大經(jīng)濟損失或者特大傷亡事故；
（二）較大風險（橙色風險）：危險因素較多，管控難度較大，如發(fā)生事故，將造成重大經(jīng)濟損失或者重大傷亡事故；
（三）一般風險（黃色風險）：風險在受控范圍內(nèi)，如發(fā)生事故，將造成較大經(jīng)濟損失或者重傷事故；
（四）低風險（藍色風險）：風險在受控范圍內(nèi)，如發(fā)生事故，將造成一般經(jīng)濟損失或者輕傷事故。
如本單位的風險程度達不到上述風險分級條件的，則根據(jù)本企業(yè)行業(yè)領域?qū)嶋H情況，確定四個風險等級的分級條件。
第十二條 工貿(mào)企業(yè)應當根據(jù)風險辨識和分級結(jié)果，編制風險管控清單，實施風險分級管控。風險管控清單應當包括風險點名稱、風險描述、可能導致后果、風險等級、風險管控措施、管控層級、排查頻次、責任部門和責任人等內(nèi)容。
對重大風險應當編制專項應急預案，并建立包含風險部位、責任部門、責任人、風險評估情況的檔案，檔案信息發(fā)生變化的應當及時更新完善。
第十三條 金屬冶煉和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、廢棄處置以及使用危險物品的數(shù)量構成重大危險源的單位應當每年進行一次全面風險辨識和評估，其他工貿(mào)企業(yè)應當每三年進行一次全面風險辨識和評估。
有關法律、法規(guī)和標準修改或者工貿(mào)企業(yè)的工藝技術、設備設施、原輔材料改變時，或者生產(chǎn)安全事故（事件）發(fā)生后，工貿(mào)企業(yè)應當及時進行風險辨識和評估。
第十四條 工貿(mào)企業(yè)應當在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。
對存在風險的工作場所、崗位和有關設備設施，應當設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。
第三章 隱患治理
第十五條 工貿(mào)企業(yè)應當依法將隱患治理納入安全生產(chǎn)責任制，履行下列責任:
（一）建立隱患排查、治理、獎懲考核等工作制度，明確本單位負責人和各崗位人員的隱患治理責任；
（二）對從業(yè)人員進行隱患治理技能教育和培訓；
（三）依據(jù)風險管控清單，對風險部位、風險管控措施或者專項應急預案的落實情況進行定期排查和專項排查；
（四）對排查出的隱患，制定措施及時治理，并將治理情況如實記錄，向從業(yè)人員通報；
（五）定期向各級應急管理部門報告隱患治理情況；
（六）及時向各級應急管理部門報告重大事故隱患。
第十六條 工貿(mào)企業(yè)的安全生產(chǎn)管理人員和其他從業(yè)人員應當根據(jù)崗位職責，依據(jù)風險管控清單，對風險部位、風險管控措施和應急預案（處置方案）的落實情況進行定期排查。
第十七條 出現(xiàn)下列情況時，應當進行專項排查:
（一）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程發(fā)布或者修改；
（二）新建、改建、擴建項目；
（三）周邊環(huán)境、作業(yè)條件、設備設施、工藝技術發(fā)生改變；
（四）復工復產(chǎn)、發(fā)生事故或者險情；
（五）汛期、森林防火緊要期、地震風險影響期、極端或者異常天氣、重大節(jié)假日、大型活動；
（六）其他應當進行專項排查的情況。
第十八條 經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)隱患的，對一般隱患應當確定治理措施，當場或者限期治理，對重大隱患應當制定治理方案。
重大隱患治理方案應當包括下列內(nèi)容：
（一）治理的目標和任務；
（二）采取的方法和措施；
（三）經(jīng)費和物資的落實；
（四）負責治理的部門和人員；
（五）治理的期限和要求；
（六）安全措施和應急預案；
（七）復查工作要求和安排；
（八）其他需要明確的事項。
工貿(mào)企業(yè)在重大患治理完畢后，應當對治理效果組織驗收。
第十九條 工貿(mào)企業(yè)在隱患治理過程中，應當采取必要措施，防止事故發(fā)生。隱患整改前或者整改過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標識，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用生產(chǎn)儲存裝置、設備設施；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的生產(chǎn)儲存裝置、設備設施，應當加強管控。
隱患涉及相鄰地區(qū)、單位或者公眾安全的，工貿(mào)企業(yè)應當及時報告屬地政府（管委）、相鄰單位、社區(qū)及有關部門，告知相關單位采取適當方式加以明示，加強對治理工作的協(xié)調(diào)。
第二十條 對因自然災害可能引發(fā)的隱患，工貿(mào)企業(yè)應當采取可靠的預防措施；接到自然災害預報后，應當及時向所屬單位發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及單位和人員安全時，應當及時采取停止作業(yè)、撤離人員、加強監(jiān)測等措施，并及時向?qū)俚卣ü芪┘捌溆嘘P部門報告。
第二十一條 工貿(mào)企業(yè)應當如實記錄下列隱患治理情況：
（一）風險管控措施落實情況、風險失控表現(xiàn)、失職部門和人員；
（二）隱患排查的時間、具體部位或者場所；
（三）隱患的級別和具體情況；
（四）參加隱患排查的人員及其簽字；
（五）隱患治理情況和復查驗收時間、結(jié)論、人員及其簽字。
隱患治理情況記錄應當保存2年以上。
第四章 監(jiān)管職責
第二十二條? 各級應急管理部門應當指導、監(jiān)督工貿(mào)企業(yè)安全風險管控和隱患治理工作。按照有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，健全工貿(mào)企業(yè)自查自改自報與監(jiān)督檢查相結(jié)合的工作機制以及績效考核、激勵約束等相關制度，突出對重大隱患的督促整改。
第二十三條? 各級應急管理部門對檢查中發(fā)現(xiàn)的一般隱患，應當責令立即整改。重大隱患整改前或者整改過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施設備。無法整改的，要依法責令停產(chǎn)、關閉。
第二十四條? 各級應急管理部門應按本辦法的要求，對本管轄區(qū)域的工貿(mào)企業(yè)雙重預防機制建設開展評估驗收工作，根據(jù)工作需要，也可以委托為安全生產(chǎn)提供技術或者管理服務的機構和相關專家進行評估，評估標準詳見附件2。
第二十五條? 任何單位和個人發(fā)現(xiàn)事故隱患時，有權向應急管理部門舉報。應急管理部門接到事故隱患舉報后，應當按照職責分工，立即組織核實處理。
第二十六條 ?各級應急管理部門根據(jù)安全風險管控和隱患治理工作情況對工貿(mào)企業(yè)安全風險管控和隱患治理情況開展差異化監(jiān)督檢查；對發(fā)現(xiàn)存在重大隱患的工貿(mào)企業(yè)，應當重點檢查。在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)屬于其他有關部門職責范圍內(nèi)的重大隱患，應當及時將有關資料移送有管轄權的部門，并記錄在案。
第二十七條 ?各級應急管理部門應當建立重大隱患督辦制度。對于整改難度大或者需要有關部門協(xié)調(diào)推進才能完成整改的重大隱患，應急管理部門應當提請本級政府督辦。
第二十八條? 各級應急管理部門依法對存在重大隱患的工貿(mào)企業(yè)作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關設施設備的決定，工貿(mào)企業(yè)應當執(zhí)行，及時消除隱患。
第二十九條? 對安全生產(chǎn)風險管控不到位和隱患排查治理不力的工貿(mào)企業(yè)，各級應急管理部門應對其主要負責人進行約見警示。
第五章? 附則
第三十條? 工貿(mào)企業(yè)及其有關責任人員在風險管控和隱患治理過程中，違反有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)程規(guī)定的，依法給予處理。
第三十一條? 應急管理部門的工作人員在安全風險管控和隱患治理監(jiān)管中，未依法依規(guī)履行職責的，按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定處理。
第三十二條? 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件：1.欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設指導手冊（試行）
2.欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設評估標準（試行）
附件1
欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和
隱患排查治理雙重預防機制建設
指導手冊（試行）
欽州市應急管理局
2024年8月
目? 錄
第一章? 總則
1.1編制目的
1.2? 適用范圍
1.3? 規(guī)范性引用文件
第二章? 風險隱患雙重預防相關知識
2.1? 術語和定義
2.2? 風險隱患雙重預防機制建設內(nèi)容
2.3? 風險隱患雙重預防機制建設原則
第三章? 風險隱患雙重預防機制建設與運行
3.1? 策劃和準備
3.1.1? 建立工作機構
3.1.2? 人員培訓
3.1.3? 資料收集
3.2? 風險辨識評估
3.2.1? 風險點劃分原則
3.2.3? 風險（危險程度、危險度）評估方法
3.2.4? 發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估
3.2.5? 重大危險源辨識
3.2.6? 風險分析評估
3.2.7? 風險分級及四色標注
3.2.8? 風險告知
3.3? 風險分級管控
3.3.1? 風險分級管控原則
3.3.2? 風險管控
3.4? 隱患排查
3.4.1? 具體要求（增加檢查頻次的規(guī)定）
3.4.2? 制定隱患排查計劃
3.4.3? 實施隱患排查
3.5? 隱患治理及驗收
3.5.1? 隱患治理
3.5.2? 隱患治理驗收
3.5.3? 隱患排查信息管理
3.6? 有效運行與持續(xù)改進
第四章 風險隱患雙重預防機制建設主要文件示例
4.1? 安全生產(chǎn)責任制示例（要求量化）
4.2? 風險分級管控制度示例
4.3? 企業(yè)崗位風險辨識管控清單示例
4.4? 企業(yè)風險管控措施
4.5? 重大風險告知欄
4.6? 崗位風險管控應知應會卡
4.7? 企業(yè)風險分級四色平面分布圖
4.8? 企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖
4.9? 隱患排查治理制度
4.10? 企業(yè)隱患排查治理臺賬示例
4.11? 崗位事故應急處置卡
附件：
附件1：作業(yè)危害分析法（jha）
附件2：安全檢查表法（scl）
附件3：風險矩陣法（ls）
附件4：作業(yè)條件預先危險性分析評價法（lec）
附件5：部分企業(yè)危險源辨識建議清單（示例）
附件6：雙重預防機制建設中可能用到的相關表格
第一章總則
1.1編制目的
構建工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，是新時期黨中央加強和改進安全生產(chǎn)工作的重要部署，是新形勢下欽州市人民政府推動安全生產(chǎn)領域改革創(chuàng)新的重大舉措。在欽州市應急管理局的指導下，欽州港片區(qū)于2020年率先開始推動工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，并取得了一定成效，但也存在風險辯識、評價標準差異，隱患排查清單不規(guī)范等問題，為指導各部門、各工貿(mào)企業(yè)系統(tǒng)理解安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的相關知識、系統(tǒng)內(nèi)容、建設程序，實現(xiàn)企業(yè)“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”安全風險分級管控和隱患排查治理，確保欽州市工貿(mào)企業(yè)高質(zhì)高效推進安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設，制定本指導手冊。
1.2適用范圍
本指導手冊（以下簡稱“手冊”）依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)及標準、規(guī)范，充分借鑒和吸收國內(nèi)外安全管理先進經(jīng)驗方法，結(jié)合欽州市實際情況編制。手冊規(guī)范（建議）內(nèi)容與自治區(qū)有關部門要求不一致的地方，原則上以上級部門要求為主。
手冊規(guī)定了欽州市工貿(mào)企業(yè)風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設實施（簡稱“雙重預防機制”）的基本方法，適用于欽州市內(nèi)各工貿(mào)企業(yè)開展雙重預防機制建設工作。
1.3規(guī)范性引用文件
下列文件是手冊編制的基本依據(jù)。凡是注明日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于手冊。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于手冊。
gb 6441企業(yè)職工傷亡事故分類
gb/t 13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼
gb 18218危險化學品重大危險源辨識
gb/t 23694-2013風險管理術語
gb/t 24353風險管理原則與實施指南
gb/t 27921-2011風險管理風險評估技術
gb/t 45001職業(yè)健康安全管理體系要求
gb/t 33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范
第二章? 風險隱患雙重預防相關知識
2.1術語和定義
下列術語和定義適用于本指導手冊。
（1）風險（危險）
事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。
“風險”與“危險”為同義詞。意思相同，可以通用互用。
（2）風險點
風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。
（3）可接受風險
指預期的風險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心理承受能力的最大限度之內(nèi)。
（4）危險源
可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或）環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。
（5）風險辨識
識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其風險特性的過程。風險類型常用可能發(fā)生的事故類型表達。例如：火災風險、爆炸風險等。
（6）風險分析
對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，理解風險性質(zhì)，確定風險等級的過程。
（7）風險評估
對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。
（8）風險分級
通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風險分級的目的是確定風險管控的優(yōu)先順序。
（9）風險管控
通過實施工程、技術、管理等措施，有效防控各類安全風險。
（10）風險分級管控
根據(jù)風險不同級別、所需控制資源、控制能力及控制措施復雜難易程度等因素確定不同控制層級的風險控制方式。
（11）風險分級管控制度
風險分級管控制度應明確風險辨識管控工作目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等。考核標準應將各部門、各崗位風險分級管控落實情況納入安全績效獎懲。
（12）隱患
工貿(mào)企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理上的缺陷。
隱患是導致事故發(fā)生的原因。例如：違規(guī)操作、燃氣泄漏等。
（13）隱患排查治理制度
隱患排查治理制度應明確隱患排查治理工作目標、責任人員及其責任范圍、工作程序、分級標準、資金投入、建檔監(jiān)控、考核標準等?？己藰藴蕬獙⒏鞑块T、各崗位隱患排查治理落實情況納入安全績效獎懲。
2.2風險隱患雙重預防機制建設內(nèi)容
企業(yè)雙重預防機制建設包括以下工作內(nèi)容，并形成相關文件：
（1）建立和執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制；
（2）建立和執(zhí)行風險分級管控制度；
（3）建立和執(zhí)行隱患排查治理制度；
（4）建立風險辨識管控清單；
（5）建立隱患排查治理臺賬；
（6）建立風險三級管控清單（公司、車間、班組）；
（7）繪制風險分級四色（紅橙黃藍）分布平面圖；
（8）繪制崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）柱狀圖；
（9）設置企業(yè)重大風險公告欄；
（10）制作崗位風險管控應知應會卡；
（11）制作崗位事故應急處置卡。
2.3風險隱患雙重預防機制建設原則
（1）“全人員參與、全過程控制、全方位覆蓋”原則
企業(yè)開展風險分級管控與隱患排查治理雙重預防機制工作，應全員、全過程、全方位參與，全面徹底排查、科學嚴謹管控各類風險，精準治理事故隱患，構筑起管控源頭風險、消除事故隱患的雙重安全防線，有效防范各類生產(chǎn)安全事故。
（2）建立與運行并重原則
企業(yè)應依據(jù)本指導手冊的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身特點，堅持建立與運行并重的風險分級管控與隱患排查治理體系，全面提升安全生產(chǎn)管理水平，持續(xù)改進安全生產(chǎn)工作，構建安全生產(chǎn)長效機制。
（3）“控制風險、治理隱患”有效性原則
雙重預防機制是將安全風險管控挺在隱患排查治理之前，實現(xiàn)關口前移重心下移，企業(yè)創(chuàng)建中應確?！坝行Э刂骑L險、有效治理隱患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序進行。
第三章風險隱患雙重預防機制建設與運行
雙重預防機制建設工作程序主要包括成立領導小組；組建工作機構；建立相關制度及考核辦法；全員培訓；劃分和確定風險點；風險辨識；風險分級；制定風險分級管控措施；編制風險管控崗位責任清單（臺賬）；排查隱患；治理隱患；持續(xù)改進等內(nèi)容。雙重預防機制建設基本程序如圖1。
（圖1雙重預防機制流程圖）
3.1策劃和準備
3.1.1建立工作機構
企業(yè)應在現(xiàn)有的安全生產(chǎn)組織機構基礎上，根據(jù)自身情況專門或合署成立由主要負責人牽頭的雙重預防機制建設工作機構，負責制定完善本企業(yè)雙重預防機制建設相關工作制度和工作方案。
雙重預防機制建設工作機構的組成人員應至少包括企業(yè)主要負責人、主要技術負責人、各部門負責人和一名熟悉風險評估工作的人員。企業(yè)也可以聘請安全專家或注冊安全工程師協(xié)助開展雙重預防機制的建設工作。
3.1.2人員培訓
企業(yè)應對雙重預防機制建設所需的相關知識開展分層次、有針對性的人員培訓。
企業(yè)應明確人員培訓的責任部門、目標、內(nèi)容、對象、時間，細化保障措施。
企業(yè)應強化對專業(yè)技術人員的培訓，使專業(yè)技術人員具備雙重預防機制建設所需的相關知識和能力，能夠?qū)ζ髽I(yè)員工進行內(nèi)部培訓并帶領員工以正確的方法開展工作。
企業(yè)應組織對全體員工開展關于風險管控理論、風險辨識評估、雙重預防機制建設等內(nèi)容的培訓，使全體員工掌握雙重預防機制建設相關知識，尤其是具備參與風險辨識、評價和管控的能力。
3.1.3資料收集
開展風險辨識前應準備的基礎資料：
（1）國家現(xiàn)行相關法律、法規(guī)、標準、規(guī)范；
（2）安全管理方面，如管理制度、操作規(guī)程、責任制、應急預案、各類作業(yè)票證等；
（3）原輔材料、中間產(chǎn)品和產(chǎn)品的理化特性；
（4）區(qū)域位置圖、總圖、工藝布置圖等相關圖紙；
（5）作業(yè)現(xiàn)場和周邊條件（水文地質(zhì)、氣象條件、周邊環(huán)境等）；
（6）詳細的工藝、裝置設備說明書和流程圖；
（7）相關工藝、設施的安全分析報告；
（8）主要設備清單及其布置；
（9）設備試運行方案、操作規(guī)程、維修措施及應急處置方案；
（10）設備運行、檢修、試驗及故障記錄；
（11）本企業(yè)及相關行業(yè)事故案例；
（12）相關風險管理資料。
3.2風險辨識評估
3.2.1風險點劃分原則
（1）設施、部位、場所、區(qū)域應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。
（2）操作及作業(yè)活動應涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。
3.2.2危險源及其風險類型辨識
應在資料收集的基礎上劃分范圍和對象，辨識危險源，分析和確定可能發(fā)生事故類別，就是通常所說的風險類別。
一種危險源可能有一種或多種風險。例如一氧化碳氣體同時具有火災、爆炸、中毒三種風險。
不同地方的多個危險源可能具有相同種類風險。例如不同地方、不同型號的電動機都有觸電和機械傷害的風險。
為方便風險辨識，企業(yè)可根據(jù)實際情況按照生產(chǎn)功能明確、管理責任和空間界限清晰的原則，將本單位分解為若干個相對獨立的單元，劃分出辨識范圍和對象。
風險辨識應從周邊環(huán)境、自然條件、生產(chǎn)系統(tǒng)等方面查找本單位生產(chǎn)經(jīng)營過程中產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，確定危險有害因素存在的部位、存在方式并予以準確描述。常見能量源、能量載體及事故類型見下表1。
表1常見的能量源、能量載體及事故類型
| 序號 | 事故（風險）類型 | 能量源 | 能量載體 |
| 1 | 物體打擊 | 產(chǎn)生物體落下、拋出、破裂、飛散的設備、場所、操作 | 落下、拋出、破裂、飛散的物體 |
| 2 | 車輛傷害 | 車輛、使車輛移動的牽引設備、坡道 | 運動的車輛 |
| 3 | 機械傷害 | 機械的驅(qū)動裝置 | 機械的運動部分、人體 |
| 4 | 起重傷害 | 起重、提升機械 | 被吊起的重物 |
| 5 | 觸電 | 電源裝置 | 帶電體、高跨步電壓區(qū)域 |
| 6 | 灼燙 | 熱源設備、加強設備、爐、灶、發(fā)熱體 | 高溫物體、高溫物質(zhì) |
| 7 | 淹溺 | 江、河、湖、海、池塘、洪水、儲水容器 | 水 |
| 8 | 火災 | 可燃物 | 火焰、煙氣 |
| 9 | 高處墜落 | 高差大的場所、人員借以升降的設備、裝置 | 人體 |
| 10 | 坍塌 | 土石方工程的邊坡、料堆、料倉、建筑物、構筑物 | 邊坡土（巖）體、物料、建筑物、構筑物、載荷 |
| 11 | 透水 | 地下水、地表水 | |
| 12 | 放炮 | 炸藥 | |
| 13 | 火藥爆炸 | 炸藥 | |
| 14 | 瓦斯爆炸 | 瓦斯 | |
| 15 | 鍋爐爆炸 | 鍋爐 | 蒸汽 |
| 16 | 容器爆炸 | 壓力容器 | 內(nèi)容物 |
| 17 | 其他爆炸 | 可燃性氣體、蒸汽和粉塵 | |
| 18 | 中毒和窒息 | 產(chǎn)生、儲存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場所 | 有毒有害物質(zhì) |
| 19 | 其他傷害 | 放射性物質(zhì)；踩踏；職業(yè)危害因素；雷電 | 射線；人群；職業(yè)危害因素場所；建筑物、構筑物、人體 |
風險辨識重點應考慮以下四個方面：
（1）能量的種類和危險物質(zhì)的危險性質(zhì)；
（2）能量或危險物質(zhì)的能量；
（3）危險物質(zhì)意外釋放的強度；
（4）意外釋放的能量或危險物質(zhì)的影響范圍。
針對辨識出的危險源，對照安全管理法規(guī)、技術規(guī)范、事故案例、未遂事件等辨識人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理缺陷等事故原因。常見的事故原因即隱患見下表2。
表2常見隱患（事故原因）描述
| 序號 | 隱患類別 | 隱患（事故原因）描述 |
| 1 | 人的不安全行為 | （1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告； （2）造成安全裝置失效； （3）使用不安全設備； （4）手代替工具操作； （5）物體（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生產(chǎn)用品等）存放不當； （6）冒險進入危險場所； （7）攀、坐不安全位置（如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤） （8）在起吊物下作業(yè)、停留； （9）機器運轉(zhuǎn)時加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作； （10）有分散注意力行為； （11）在必須使用個人防護用品用具作業(yè)或場合中，忽視其使用； （12）不安全裝束； （13）對易燃、易爆等危險物品處理錯誤； （14）作業(yè)前聯(lián)系確認不到位； （15）其他。 |
| 2 | 物的不安全狀態(tài) | （1）防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷； （2）設備、設施、工具、附件有缺陷； （3）設備或工具布局問題； （4）個人防護用品用具防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官防護用品、聽力防護用品、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷； （5）其他。 |
| 3 | 不良環(huán)境 | （1）照明光線不良； （2）通風不良； （3）作業(yè)場所狹窄； （4）作業(yè)場地雜亂； （5）交通線路的配置不安全； （6）操作工序設計或配置不安全； （7）地面滑； （8）貯存方法不安全； （9）環(huán)境溫度、濕度不當； （10）其他。 |
| 4 | 管理缺陷 | （1）技術和設計上有缺陷； （2）教育培訓不夠，未經(jīng)培訓，缺乏或不懂安全操作技術知識； （3）勞動組織不合理； （4）對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤； （5）沒有安全操作規(guī)程或不健全； （6）沒有或不認真實施事故防范措施；對事故隱患整改不力； （7）其他。 |
（2）物的不安全狀態(tài)應考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)。
（3）不良環(huán)境應考慮內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。
（4）管理缺陷應考慮與法律法規(guī)的符合性、自身管理需要及更新情況。
3.2.3風險（危險程度、危險度）評估方法
（1）作業(yè)活動危險源及其風險（危險程度、危險度）應采用作業(yè)危害分析法（jha）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件1。
（2）設備設施危險源及其風險可采用安全檢查表分析法（scl）等方法進行評估，分析步驟和要求參見附件2。
（3）對于復雜的工藝企業(yè)可委托專業(yè)安全技術服務機構采用危險與可操作性分析法（hazop）等方法進行評估。
3.2.4發(fā)生事故后危險源及其風險的重新辨識評估
事故危險源是動態(tài)變化的，不是靜止不變的。因此，企業(yè)應當明確事故定義、事故報告流程，并對員工充分培訓，確保員工能及時報告未遂事故等輕微事故，作為危險源獲取的一個重要途徑。企業(yè)以此作為切入點，發(fā)現(xiàn)新的危險源，對其進行重新風險辨識和評估，并采取有效措施消除事故隱患，達到最終事故預防的目的。
3.2.5重大危險源辨識
嚴格按照《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局40號令）和《危險化學品重大危險源辨識》（gb18218）要求，針對重大危險源開展辨識評估,企業(yè)不具備重大危險源安全評估能力時應聘請專家團隊與公司技術管理人員對現(xiàn)有控制措施進行可靠性評估，分析存在問題，制定安全管控措施和應急處置措施。
企業(yè)應建立重大危險源檔案，設置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，并按照有關規(guī)定向所在地的安全監(jiān)管部門和有關管理部門備案。
重大危險源管理流程圖，見圖2。
通過多種方法辨識，徹底掌握生產(chǎn)活動中的危害因素底數(shù)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并形成崗位風險辨識管控清單（見下表3），每年進行定期更新完善，實現(xiàn)危險源的動態(tài)識別。
表3崗位風險辨識管控清單
| 序號 | 場所/設備/活動 | 風險描述 | 事故風險類型 | 風險評估 | 管控措施 | 管控責任主體 | |||||||
| 可能性大?。╨） | 暴露頻繁程度（e） | 結(jié)果嚴重程度(c） | 風險值（d） | 風險等級 | 標志顏色 | 強化管控層級 | 責任部門 | 責任人 | |||||
| 1 | 變配電室 | 雨、雪及小動物進入室內(nèi)破壞絕緣層或絕緣不良， 導致觸電或火災事故。 | 火災觸電 | 較大風險 | 橙色 | 配電室耐火等級不應低于二級；室內(nèi)地面應采用防滑、不起塵的耐火材料；變壓器、高壓開關柜、低壓開關柜操作地面應鋪設絕緣膠墊。 采光窗、通風窗、門、電纜溝等處應設置防止雨、雪和小動物進入的阻擋設施。 長度大于7m的配電室應設兩個出口，門應為防火門，且向外開；金屬門或包鐵皮門應作保護接地。 | 部門級 | 水電部 | xxx | ||||
| 2 | 砂輪機 | 砂輪有裂紋或防護罩缺損，導致破碎的砂輪飛出傷人。 | 物體打擊 | 一般風險 | 黃色 | 砂輪安裝前應進行檢查，如發(fā)現(xiàn)砂輪有裂紋或其他損傷嚴禁使用。 砂輪防護罩應將砂輪、砂輪卡盤和砂輪主軸端部罩住， 防護罩鋼板應具有一定的強度。 砂輪與卡盤壓緊面之間應襯以柔性材料的襯墊。 | 班組級 | 維修班 | xxx | ||||
風險分析是根據(jù)危險源可能誘發(fā)的每種事故類型的可能性和后果嚴重程度確定風險的大小和等級的過程。
在危險源辨識的基礎上，對危險源進行風險分析，確定事故發(fā)生的可能性和嚴重程度。
行業(yè)已經(jīng)建立風險分析標準或方法的，按其執(zhí)行。未建立風險分析標準和方法的，可選用適用的風險分析方法，本實施指導手冊推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是風險矩陣法（ls），具體參見附件3；二是作業(yè)條件危險性分析法（lec），具體參見附件4。鼓勵企業(yè)結(jié)合實際采用多種風險評估方法。
3.2.7風險分級及四色標注
根據(jù)風險分析結(jié)果，確定危險源可導致不同事故類型的風險等級。風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。所選用風險評估方法的風險等級劃分結(jié)果應合理對應到重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級。
按照生產(chǎn)功能、空間界限相對獨立的原則將全部作業(yè)場所網(wǎng)格化。將各網(wǎng)格風險等級在廠區(qū)平面布置圖中利用“紅橙黃藍”四色進行標注，形成廠區(qū)風險分級四色平面分布圖（見圖3企業(yè)風險分級四色平面分布圖示例）。當風險標注位置重疊時，應用風險管控清單予以說明。如技術可行，企業(yè)可用空間立體布置圖進行標示。
對動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、斷路作業(yè)、動土作業(yè)、盲板抽堵作業(yè)、危險品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動難以在平面布置圖中標示的風險，應利用風險評估方法，計算崗位風險值，采取柱狀圖繪制企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖（圖4企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖示例）。
3.2.8風險告知
企業(yè)應建立完善風險公告制度，并針對辨識評估出的風險，加強風險教育和技能培訓，確保所有管理者和員工都掌握風險的基本情況及防范、應急措施。
（1）企業(yè)區(qū)域風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖
企業(yè)應使用紅、橙、黃、藍四種顏色，將作業(yè)場所、生產(chǎn)設施等區(qū)域存在的不同等級風險標示在總平面布置圖或地理坐標圖中，并設置在企業(yè)醒目位置，向本單位從業(yè)人員或外來人員公示企業(yè)風險分布情況。
（2）企業(yè)崗位作業(yè)風險比較四色（紅橙黃藍）圖
對于難以在風險分級四色（紅橙黃藍）平面分布圖、地理坐標圖中表示標注風險等級的作業(yè)活動、生產(chǎn)工序、關鍵任務（如：動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)龋蔑L險評估方法，計算作業(yè)崗位風險值，按照風險等級從高到低的順序采用柱狀圖表示出來。企業(yè)應在醒目位置或作業(yè)車間等將作業(yè)風險比較圖對員工進行公告。
（3）崗位風險管控應知應會卡
企業(yè)應在有風險的工作崗位設置崗位風險管控應知應會卡，告知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險、有害因素、后果、風險管控措施等信息。
（4）崗位事故應急處置卡
企業(yè)應在有風險的工作崗位設置崗位事故應急處置卡，告知從業(yè)人員本崗位可能發(fā)生的事故、應急處置措施、應急電話等信息。
（5）重大風險告知欄
企業(yè)應在有重大風險的場所和設備設施的醒目位置設置重大風險告知欄，標明危險源名稱、風險等級、危害有害因素、后果、風險管控措施、應急處置措施、應急電話等信息。
3.3風險分級管控
3.3.1風險分級管控原則
風險分級管控應遵循以下原則：
（1）風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。
如：一級、二級風險可由公司直接監(jiān)管，風險點所在車間總體管控，班組、崗位負責責任范圍內(nèi)的危險源管控；三級風險點可由車間級監(jiān)管，班組、車間管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。
（2）分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確企業(yè)、車間、班組和崗位的管控重點、管控責任和管控措施。
（3）重大風險應由企業(yè)組織進行專項管控。
（4）風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應根據(jù)風險等級確定優(yōu)先等級。
（5）按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的順序控制。
企業(yè)應建立風險分級管控制度，制定工作方案，分別落實領導層、管理層、員工層的風險管控職責和管控清單，確保風險分級管控各項措施落實到位。
企業(yè)應結(jié)合風險特點和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程的規(guī)定制定風險控制措施，主要內(nèi)容：工程技術、安全管理、人員培訓、個體防護、應急處置。
3.3.2風險管控
（1）一般風險管控
企業(yè)應建立《崗位風險辨識管控清單》，清單的主要項目包括風險點、所在位置或設備號、潛在事故類型、風險等級、預警色、管控措施、責任部門、責任人等，清單表格樣式見（表3崗位風險辨識管控清單）。
企業(yè)要高度關注運營情況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，確保風險始終處于受控范圍內(nèi)。
風險評估結(jié)果為低風險時，維持現(xiàn)有管控措施，對執(zhí)行情況進行審核。風險評估結(jié)果為一般風險時，對現(xiàn)有控制措施的充分性進行評估，檢查并確認控制程序和措施已經(jīng)落實，需要時可增加控制措施。
風險評估結(jié)果為重大風險和較大風險時，應明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，采取針對性安全措施，并制定應急措施。
（2）重大風險管控
對重大風險、重大危險源應加強監(jiān)控，必須制定重大風險管控措施。重大風險管控措施應至少包括以下內(nèi)容：
——建立完善安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并采取有效措施保證其得到執(zhí)行。
——建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控體系并保證其有效性和可靠性。
——明確關鍵裝置、重點部位的責任人或者責任機構，并定期對安全生產(chǎn)狀況進行檢查，及時消除事故隱患。
——存在風險的工作場所和崗位，設置明顯的告知牌及警示標志。
——以崗位風險及防控措施、應急處置方法為重點，強化員工風險教育和技能培訓。
3.4隱患排查
3.4.1具體要求（增加檢查頻次的規(guī)定）
（1）企業(yè)應在風險分級管控的基礎上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。應將存在重大風險和較大風險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施作為隱患排查治理工作的重點。
（2）企業(yè)要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負責人、分管負責人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責范圍和工作任務；制定符合企業(yè)實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查事項、內(nèi)容和頻次；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。
（3）隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。
3.4.2制定隱患排查計劃
（1）隱患排查計劃應明確隱患排查的事項、內(nèi)容、層級、責任人和頻次。
（2）隱患排查計劃應做到定期排查與日常排查相結(jié)合、專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合、一般排查與重點排查相結(jié)合。對存在重大風險和較大風險的場所、環(huán)節(jié)、部位及其管控措施應重點排查。
3.4.3實施隱患排查
（1）企業(yè)應按照隱患排查計劃和隱患排查治理清單組織人員進行隱患排查，填寫隱患排查記錄，形成隱患和問題清單。
（2）事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患。
（3）事故隱患的等級由組織隱患排查的企業(yè)依據(jù)有關法律法規(guī)和標準確定（參照本標準制定企業(yè)自身的重大隱患標準）。
（4）對于排查發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，要立即向企業(yè)主要負責人和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告。重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關設施、設備；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用后極易引發(fā)生產(chǎn)安全事故的相關設施、設備，應當加強維護保養(yǎng)和監(jiān)測監(jiān)控，防止事故發(fā)生。必要時向當?shù)厝嗣裾岢錾暾垼浜鲜枭⒖赡芪＜暗闹苓吶藛T。
（5）企業(yè)應及時將隱患名稱、位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施等信息向從業(yè)人員通報。
3.5隱患治理及驗收
3.5.1隱患治理
（1）隱患排查組織部門應下達隱患整改通知書，對隱患整改責任單位、措施建議、完成期限等提出要求。
（2）在實施隱患治理前，應當對隱患存在的原因進行分析，并制定可靠的治理措施。
（3）對于一般事故隱患，企業(yè)責任部門負責人應立即組織整改。
（4）對于重大事故隱患，企業(yè)主要負責人應組織制定并實施嚴格的隱患治理方案，方案應當包括下列內(nèi)容：
——治理的目標和任務；
——負責治理的機構和人員；
——采取的方法和措施；
——經(jīng)費和物資的落實；
——治理的時限和要求；
——安全措施和應急預案。
3.5.2隱患治理驗收
（1）隱患治理完成后，企業(yè)應按照隱患級別組織相關人員對治理情況進行驗收，填寫復查驗收清單，實現(xiàn)閉環(huán)管理。
（2）重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應組織本單位的技術人員和專家對重大事故隱患的治理情況進行評估或者委托具備相應能力的安全生產(chǎn)技術咨詢服務機構對重大事故隱患的治理情況進行評估。對負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)并責令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大事故隱患，企業(yè)在完成治理并經(jīng)評估符合安全生產(chǎn)條件后，還應當按規(guī)定向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門提出恢復生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可恢復生產(chǎn)經(jīng)營。
3.5.3隱患排查信息管理
（1）企業(yè)應當建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應包括隱患排查任務清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復查驗收清單。
（2）企業(yè)應建立完善企業(yè)隱患排查信息管理系統(tǒng)，做好隱患信息的登記、分類分級、整改、跟蹤等工作。
（3）企業(yè)的隱患排查信息管理系統(tǒng)應當與當?shù)卣块T的隱患排查治理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通，并將統(tǒng)計數(shù)據(jù)及時上報負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門，全過程記錄報告隱患排查治理情況。
3.6有效運行與持續(xù)改進
企業(yè)每年至少應對本單位的雙重預防機制的有效性、適應性進行一次評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、風險評估、分級管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進行修改完善，確保雙重預防機制持續(xù)有效運行。
遇到下列情形之一時，企業(yè)應及時修正完善雙重預防機制相關制度文件和管控措施，閉環(huán)管理，持續(xù)改進，促進雙重預防機制有效實施：
（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準的有關規(guī)定發(fā)生重大變化；
（2）企業(yè)新建、改建、擴建項目；
（3）生產(chǎn)工藝和關鍵設備發(fā)生變化；
（4）企業(yè)外部環(huán)境發(fā)生重大變化；
（5）發(fā)生傷亡事故或相關行業(yè)發(fā)生事故；
（6）組織機構發(fā)生變化；
（7）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)的風險管控存在的缺失和漏洞；
第四章（8）企業(yè)認為應當修訂的其他情況。
第四章 風險隱患雙重預防機制建設主要文件示例
4.1安全生產(chǎn)責任制示例（要求量化）
| 班組長安全生產(chǎn)責任制示例 一、認真組織本班組人員每周學習1次以上安全技術操作規(guī)程，執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，正確使用安全防護設施和勞動防護用品，不斷提高班組成員的安全意識和自我保護意識，保護他人意識。 二、認真落實安全技術交底要求，組織搞好安全活動，每天開好安全班前會，提出安全要求和注意事項，并對使用的機具、設備、防護用品和作業(yè)環(huán)境進行認真檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即解決或向上級主管人員報告。 三、每天認真執(zhí)行好交接班制度，做好班組自檢工作。不違章指揮和冒險作業(yè)，對上級的違章指揮應提出意見，并有權拒絕執(zhí)行。嚴格制止班組成員的違章作業(yè)，認真接受安全人員的檢查監(jiān)督。 四、遇到有不安全的異常情況出現(xiàn)時，應及時檢查（或暫停作業(yè)進行檢查）并報告上級主管人員，查明情況、確定無隱患后才能繼續(xù)作業(yè)。 五、嚴格控制班組人員帶病上崗，疲勞作業(yè)和單人承擔風險。 六、當遇有施工需要，必須臨時拆除某些拉、撐桿件以及需對技術措施做某些變動時，必須報告有關人員批準并采取安全彌補措施，不得擅自決定。 七、發(fā)生安全傷亡和未遂事故時，必須保護好事故現(xiàn)場，并立即報告上級領導，不準隱瞞不報或擅自處理。 八、每月開展1次班組的安全無事故競賽活動，注意發(fā)現(xiàn)安全工作中的好人好事，及時表揚，并納入評比內(nèi)容。 責任人： 201x- xx –xx |
| xx公司風險分級管控制度（示例） 為進一步加強企業(yè)（公司）風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立風險分級管控制度。 一、總則 風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。 各部門負責人是本單位風險分級管控工作實施的責任主體。 二、風險分級管控組織機構 （一）成立“風險分級管控”工作領導小組： 組? 長：xxx（主要負責人） 副組長：xxx（安全負責人） xxx（設備部負責人） xxx（生產(chǎn)部負責人） xxx（倉管部負責人） xxx（行政部負責人） xxx（財政部負責人） …… 成? 員：xxx、…… （二）領導小組職責 1.主要負責人是風險分級管控第一責任人，對風險管控全面負責。 2.安全負責人負責對風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。 3.各部門負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風險分級管控工作。 4.設備部負責具體實施公用輔助系統(tǒng)的風險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。 5.班組長負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風險管控工作。 6.崗位人員負責本崗位的風險辨識管控。 （三）風險分級管控辦公室設置 主? 任：xxx 副主任：xxx、xxx 成? 員：xxx、xxx、xxx、xxx 辦公室：安環(huán)部 聯(lián)系人：xxx、xxx 辦公室職責 領導小組下設辦公室，辦公室設在安環(huán)部，由xxx（安全負責人）兼任辦公室主任，負責檢查、督促風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下： 1.制定風險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容； 2.制定風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）； 3.指導、督促各部門、車間開展“風險分級管控”工作； 4.組織相關人員對全公司“風險分級管控”實施情況進行檢查、考核； 5.承辦上級部門“風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。 三、危險源辨識程序及風險評估方法 （一）綜合辨識程序 1.年度危險源辨識及風險評估 每年由主要負責人親自組織制定年度危險源辨識及風險評估工作方案，抽調(diào)各部門負責人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及風險等級，制定風險控制措施。 2.月度危險源辨識及風險評估 每月由各部門負責人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結(jié)合本部門重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。 3.每日危險源辨識及風險評估 班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負責人。 （二）風險辨識評估方法 由主要負責人牽頭組織，采用lec評價法、風險矩陣法等方法對危險源進行風險分級，確定風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中： 存在以下情形之一者，可界定為重大風險。 1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的； 2）涉及重大危險源的； 3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的； 4）經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的； 5）本企業(yè)認為有必要列為重大風險的其他條件。 （三）建立風險數(shù)據(jù)庫、重大風險清單 1.各部門危險源辨識結(jié)束后，分別由主要負責人、各部門負責人針對各系統(tǒng)風險和安全隱患，按照風險等級評定標準（推薦采用lec評價法、風險矩陣法等）對危險源進行風險分級，確定風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，建立一整套風險數(shù)據(jù)庫、重大風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色風險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。 2.各部門每次進行危險源辨識、風險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫風險清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。 四、風險分級管控 1.根據(jù)風險評估，針對風險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。 2.針對重大、較大風險，由主要負責人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。 3.主要負責人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度風險管控重點。 4.各部門牽頭組織召開部門專題會，每月對本系統(tǒng)存在的每一項風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。 5.由安全負責人牽頭，風險分級管控辦公室負責嚴格對照每一項風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。 五、建立風險清單及風險管控措施 風險分級管控辦公室在風險辨識評估和分級之后，負責建立風險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《風險清單》格式，完善風險管控措施。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類型、風險等級、管控措施及責任人等內(nèi)容。 六、建立重大風險管控措施 風險分級管控辦公室對重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大風險，企業(yè)應及時向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報告。 七、風險公告警示及培訓 1.完善風險公告制度，全公司要在重大風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位風險管控應知應會卡，標明主要風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負責做好日常監(jiān)督檢查。 2.加強風險教育和技能培訓，培訓中心每半年至少組織一次風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行一次以年度、綜合、專項風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關的重大風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位風險的基本特征及防范、應急措施。 八、考核辦法 （略） |
表4風險辨識管控清單(示例)
| 編號 | 危險源 | 所在位置 | 潛在事故類別 | 風險等級 | 風險控制措施 | 責任部門 | 責任人 |
| 1 | 危險化學品 | 埋地罐區(qū) | 埋地罐區(qū)火災爆炸 | 重大 | 1）確保與人流集中的公共建筑之間的安全距離，對于安全距離達不到要求的應逐步搬遷，或者采取安全隔離防護措施。 2）控制油氣散發(fā)和聚集，減少和杜絕爆炸條件的形成。 3）嚴格執(zhí)行技術標準、消除靜電危害。 4）安裝并維護好避雷設施，防止雷擊。 5）加強管理，控制好電氣火源和明火源。 6）加強教育和培訓，提高員工安全素質(zhì)。 7）做好充足的消防準備，有足夠的可用消防器材和物資。 8）開展周邊敏感單位的應急培訓和演練活動，提升公眾自救、互救能力。 | 安全主管部門 | 站長 安全員 操作人員 |
| 2 | 危險化學品 | 加油亭（加油機） | 加油亭火災爆炸 | 較大 | |||
| 3 | 有限空間 | 埋地罐區(qū) | 進罐作業(yè)中毒窒息 | 一般 | 1）履行作業(yè)前審批手續(xù)。 2）作業(yè)前將有害因素、防控措施和應急措施告知作業(yè)人員。 3）采取有效通風措施，保證足夠的氧氣。 4）必須對氧濃度、有毒有害氣體（一氧化碳、硫化氫等）濃度進行檢測，確保安全后方可作業(yè)。 5）作業(yè)現(xiàn)場配備監(jiān)護人員。 6）作業(yè)現(xiàn)場配備安全繩、呼吸器、通訊器材等個體防護設施和應急裝備。 7）現(xiàn)場設置安全警示標志，保持出入口通暢。 8）嚴禁在事故發(fā)生后盲目自救。 | 安全主管部門 | 安全員 操作人員 |
| 4 | 危險化學品 | 加油亭、埋地罐區(qū) | 油品 泄露 | 一般 | 1）開展隱患排查治理；加強安全檢查；確保設備設施完整性。 2）加強泄露應急準備，加強相關人員應急培訓、演練，增強處理泄露早期處置能力和疏散能力。 3）制定相應崗位的安全操作規(guī)程，加強對崗位人員的安全培訓。 | 安全主管部門 | 安全員 操作人員 |
| 5 | 加油車輛 | 加油車道 | 加油車輛對人（物）造成的車輛傷害 | 低 | 1）加強加油車出入站引導。 2）完善安全設施和人行標志。 3）完善應急預案，加強處理突發(fā)事件能力 | 安全主管部門 | 安全員 操作人員 |
| 6 | 帶電設備設施 | 配電箱、配電柜等 | 觸電 | 低 | 1）采用國家電工委員會認可生產(chǎn)的漏電保護裝置。 2）按規(guī)定穿戴絕緣手套、絕緣鞋，帶電作業(yè)應有專人監(jiān)護。 3）電工操作人員要進行崗位培訓，持證上崗。 | 安全主管部門 | 操作人員 |
| … |
表5風險管控措施（示例）
| 編號 | 風險名稱 | 作業(yè)場所或作業(yè)活動 | 技術保障措施 | 管理措施 | 應急處置措施 | 責任部門 |
| 1 | 埋地罐區(qū)火災爆炸 | 埋地罐區(qū)卸油作業(yè)、檢修作業(yè) | 1）油罐應采取卸油時的防滿溢措施。油料達到油罐容量90%時，應能觸動高液位報警裝置；油料達到油罐容量95%時，應能自動停止油料進罐。 2）設有油氣回收系統(tǒng)的加油站，其站內(nèi)油罐應設帶有高液位報警功能的液位檢測系統(tǒng)。單層油罐的液位檢測系統(tǒng)尚應具備滲透檢測功能，其滲透檢測分辨率不宜大于0.8l/h。 | 1）健全安全管理組織及崗位職責。 2）健全安全管理制度。 3）嚴格按照崗位安全操作規(guī)程進行作業(yè)。 4）主要負責人、安全管理人員及特種作業(yè)人員，持證上崗。 5）完善事故應急預案。 | 1）油罐車卸油作業(yè)起火時，大聲呼救，用滅火毯和滅火器撲救。如果油罐車罐口著火，用滅火毯覆蓋罐口將撲滅。 2）立即停止卸油作業(yè)，關閉油罐車卸油閥門。 3）切斷總電源，停止加油作業(yè)，疏散無關人員及車輛。 4）若初期不能有效滅火，立即向119報警。發(fā)生人員傷害時，立即進行現(xiàn)場救治，撥打120急救電話或立即送往就近醫(yī)院搶救。 5）向上級主管部門通報損失，通報當?shù)匕脖O(jiān)部門。 | 領導層 |
| … |
存在以下情景之一者，可界定為重大風險：
（1）在企業(yè)歷史上發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或5年內(nèi)發(fā)生3次以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
（2）涉及重大危險源的；
（3）具有中毒、爆炸、火災等危險場所，作業(yè)人員在30人以上的；
（4）經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的；
（5）本企業(yè)認為有必要列為重大風險的其他條件。
設計要求：
（1）內(nèi)容：重大風險公告欄應包括主要危險有害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內(nèi)容。
（2）公告欄大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應根據(jù)場地實際情況進行設計，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置。
（3）示例：見下表6重大風險公告欄示例。
表6重大風險公告欄示例（示例）
| 重大風險公告欄 | |||
| 區(qū)域 | 油罐區(qū) | 危險等級 | 紅色 |
 | |||
| 主要危險有害因素 | 事故后果 | ||
| 通氣管呼吸閥存在缺陷。 | 火災、爆炸 | ||
| 卸油時違反卸油操作規(guī)程。 | 火災、爆炸 | ||
| 雷擊等自然災害。 | 火災、爆炸 | ||
| 檢維修過程中違規(guī)作業(yè)，貿(mào)然進入罐體。 | 中毒、窒息 | ||
| 違規(guī)動火作業(yè)。 | 火災、爆炸 | ||
| 事故預防措施 | |||
| ?對通氣管呼吸閥應進行定期檢查，確保完好。 ?嚴格遵守卸油操作安全規(guī)程，做到卸油前車輛靜置15分鐘，接好靜電導除裝置。 ?配備防爆工具,檢修時嚴禁使用非爆工具。 ?定期對防雷、防靜電設施、液位報警裝置進行檢測。 ? | |||
| 應急救援措施 | |||
| ?罐區(qū)外部發(fā)生火災，應及時啟動緊急切斷裝置，使用周圍滅火器、滅火毯進行滅火；火情較大時，撥打119，并與著火區(qū)域保持安全距離。 ?發(fā)生有限空間作業(yè)人員窒息時，應立即將傷員移至空曠地帶，解開領口、腰帶。 ?若傷員受到上述傷害后心跳停止，應及時進行心肺復蘇。傷情嚴重的應撥打120。 | |||
| 公司應急聯(lián)系電話：安環(huán)辦********急救電話：火警119、醫(yī)療120 | |||
| 責任部室：加油站?????????????? 責任人：????????????? 聯(lián)系電話： | |||
需動火作業(yè)時應辦理工作票。
4.6崗位風險管控應知應會卡
設計要求：
（1）內(nèi)容：崗位風險管控應知應會卡應包括崗位名稱、崗位存在的危險有害因素、后果、防范措施、應急處置措施、安全操作要點及應急電話等內(nèi)容。
（2）應知應會卡大小及排版：不做具體要求，各企業(yè)應根據(jù)場地實際情況進行設計，懸掛或張貼至現(xiàn)場醒目位置，易于查看。
（3）示例：見下表7崗位風險管控應知應會卡示例。
| 崗位名稱 | 污水處理站 | 危險等級 | 顏色標注（紅色） | 編號： |
 | 主要危害因素 | 1.加藥作業(yè)時，未按要求佩戴防護用品導致中毒。 2. 3. ...... | ||
| 易發(fā)生事故類型 | 中毒 | 應急處置措施 | 加藥等作業(yè)時，佩戴符合要求的個人防護用品。 2. 3. ...... | |
 | ||||
| 責任人： | 安全操作要點 | 1. 2. 3. ...... | ||
| 聯(lián)系電話： | ||||
| 應急電話：公司應急值班室電話： 相關政府部門電話： | ||||
4.7企業(yè)風險分級四色平面分布圖
圖3企業(yè)風險分級四色平面分布圖（示例）
4.8企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖
圖4企業(yè)崗位作業(yè)風險比較圖（示例）
4.9隱患排查治理制度
xx公司隱患排查治理制度（示例）
| 為推動全員參與自主排查隱患，逐漸建立并落實從主要負責人到每位從業(yè)人員的隱患排查治理和防控責任制。并按照有關規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實行隱患閉環(huán)管理，特建立此項制度。 一、隱患排查治理機構 （一）成立“隱患排查治理”工作領導組 組? 長：xxx（主要負責人） 副組長：xxx（安全負責人） xxx（設備部負責人） xxx（生產(chǎn)部負責人） xxx（倉管部負責人） xxx（行政部負責人） xxx（財政部負責人） …… 成? 員：xxx、…… （二）領導組職責 1.主要負責人是隱患排查治理第一責任人，對隱患排查全面負責。 2.安全負責人負責對隱患排查治理工作實施的監(jiān)督、管理、考核。 3.各部門負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。 4.設備部負責具體實施公用輔助系統(tǒng)的隱患排查治理等工作。 5.班組長負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的隱患排查治理工作。 6.崗位人員負責本崗位的隱患排查治理工作。 （三）隱患排查治理辦公室設置 主? 任：xxx 副主任：xxx、xxx 成? 員：xxx、xxx、xxx、xxx 辦公室：安環(huán)部 聯(lián)系人：xxx、xxx 辦公室職責 領導組下設辦公室，辦公室設在安環(huán)部，由xxx（安全負責人）兼任辦公室主任，負責隱患排查治理工作的實施情況，具體職責如下： 1.制定隱患排查治理工作實施方案，明確隱患排查治理程序、方法措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容； 2.指導、督促各部門、車間開展隱患排查工作； 3.組織相關人員對全公司隱患排查治理工作實施情況進行檢查、考核； 4.承辦上級部門隱患排查治理工作領導組交辦的其他工作。 二、隱患排查依據(jù)及范圍 公司依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)、標準規(guī)范等，對所有與生產(chǎn)經(jīng)營相關的場所、人員、設備設施和活動，包括承包商和供應商等相關服務范圍進行隱患排查。 三、隱患排查方法及頻次 1.組織制定各部門、崗位、場所、設備設施的隱患排查治理標準和風險辨識清單，明確隱患排查及風險辨識的時限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應的培訓。企業(yè)應按照有關規(guī)定，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，采用綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進行隱患排查和風險辨識，建立隱患和風險清單及數(shù)據(jù)庫，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。組織有關人員對本企業(yè)可能存在的重大隱患作出認定，并按照有關規(guī)定進行管理。 2.企業(yè)應根據(jù)隱患排查及風險辨識結(jié)果，制定隱患治理方案和風險分級管控措施，對排查的隱患及時進行治理，對辨識出的風險及時采取有效管控措施。在現(xiàn)場設置重大風險公告欄、崗位風險管控應知應會卡；根據(jù)風險大小繪制企業(yè)風險四色分布圖及作業(yè)風險比較圖。企業(yè)根據(jù)責任分工組織整改。主要負責人針對重大隱患組織制定治理方案。治理方案應包括目標和任務、方法和措施、經(jīng)費和物資、機構和人員、時限和要求、應急預案。企業(yè)在隱患治理過程中，應采取相應的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無法保證安全的，應從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或停止使用相關設備、設施。 3.隱患治理完成后，企業(yè)應按照有關規(guī)定對治理情況進行評估、驗收。重大隱患治理完成后，企業(yè)應組織本企業(yè)的安全管理人員和有關技術人員進行驗收或委托依法設立的為安全生產(chǎn)提供技術、管理服務的機構進行評估。 四、信息報送 企業(yè)應如實記錄隱患排査治理情況，至少每月進行統(tǒng)計分析，通過設置重大風險公告欄、崗位風險管控應知應會卡及風險四色分布圖，及時將隱患排査治理情況和風險管控情況向從業(yè)人員通報。企業(yè)應運用隱患自查、自改、自報信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對隱患排査、報告、治理、銷賬等過程進行電子化管理和統(tǒng)計分析，建立風險清單和數(shù)據(jù)庫，并按照當?shù)匕踩O(jiān)管部門和有關部門的要求，定期或?qū)崟r報送隱患排查治理情況。 |
| 序號 | 場所 | 排查時間 | 排查人員 | 排查出的隱患和問題 | 整改治理計劃 | 整改治理結(jié)果 | 重大事故隱患上報情況 | ||||||
| 整改措施 | 整改時限 | 整改資金 | 責任部門 | 責任人 | 復查時間 | 復核人 | 整改完成情況 | ||||||
| 1 | a車間 | 6月10日 | 李四 | 2個滅火器失效 | 更換失效的滅火器 | 6月12日 | xx元 | 安環(huán)部 | 張三 | 6月12日 | 李四 | 已整改 | — |
| 2 | b車間 | 6月11日 | 王五 | 疏散通道堵塞 | 清除堵塞物品 | 6月11日 | — | 安環(huán)部 | 李四 | 6月11日 | 王五 | 已整改 | — |
4.11崗位事故應急處置卡
表9爆破作業(yè)崗位應急處置卡（示例）
| 事故類型 | 應急處置步驟 |
| 爆炸事故 | 發(fā)生放炮事故，現(xiàn)場作業(yè)人員應立即報告礦長、安全員。 確認沒有二次爆炸危險，立即組織人員進行應急救援，并撥打救援電話。 確保自身和周圍人員安全的情況下，將傷員立即轉(zhuǎn)移至安全地帶。 急救措施： （1）將受害者輕抬至安全平坦地點，去除身上的用具和口袋的硬物。 （2）檢查受害者的傷勢情況，受傷部位。 （3）進行必要的止血和看護，以免造成傷害的擴大。 （4）發(fā)現(xiàn)受傷者心臟驟停時，立即進行心肺復蘇。 注意事項： （1）現(xiàn)場操作人員如發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場失控或危害自身安全，應及時撤離現(xiàn)場。 （2）所有人員必須佩帶防護用具。 6.應急救援電話：火警電話：119急救電話：120 企業(yè)安全管理人員電話: 企業(yè)安全負責人電話： |
1.作業(yè)危害分析法（jha）；
2.安全檢查表法（scl）；
3.風險矩陣法（ls）；
4.作業(yè)條件危害性分析評價法（lec）；
5.部分行業(yè)領域企業(yè)危險源辨識建議清單；
6.可能用到的相關表格或方法。
附件1：作業(yè)危害分析法（jha）
方法概述
通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作步驟，進行控制和預防，是辨識危害因素及其風險的方法之一。適合于對作業(yè)活動中存在的風險進行分析，包括作業(yè)活動劃分選定、危險源識等步驟。
作業(yè)活動劃分
按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務、生產(chǎn)階段／服務階段或部門劃分。包括但不限于：
——日常操作：工藝、設備設施操作、現(xiàn)場巡檢；
——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風、停止進料的處理，設備故障處理；
——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認；
——作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測溫、設備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、火車裝卸車、成型包裝、庫房叉車轉(zhuǎn)運、加熱爐點火、機泵機組盤車、鐵路槽車洗車、輸煤機檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污物等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設備管線外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設備管線開啟等其他作業(yè)；
（1）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應急演練、公眾聚集活動等；
（2）按崗位工作任務和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》。
3.工作危害分析（jha）評價步驟
——將《作業(yè)活動清單》中的每項活動分解為若干個相連的工作步驟。
——根據(jù)gb／t13861的規(guī)定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。
——根據(jù)gb6441規(guī)定，分析造成的后果。
——識別現(xiàn)有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性。
——根據(jù)風險判定準則評估風險，判定等級。
——將分析結(jié)果，填入《工作危害分析（jha）評價記錄》中。
表1工作危害分析（jha+lec）評價記錄
（記錄受控號）單位：????????? 崗位：??????????? 風險點（作業(yè)活動）名稱：no：
| 序號 | 作業(yè)步驟 | 危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | l | e | c | d | 風險級別 | 建議新增（改進）防范措施 | 備注 |
填表說明：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。
表2工作危害分析（jha+ls）評價記錄
（記錄受控號）單位：????????? 崗位：??????????? 風險點（作業(yè)活動）名稱：no：
| 序號 | 作業(yè)步驟 | 危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理） | 主要后果 | 現(xiàn)有控制措施 | l | s | r | 風險級別 | 建議新增（改進）防范措施 | 備注 |
填表說明：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。
附件2：安全檢查表法（scl）
方法概述
依據(jù)相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險有害因素進行判別檢查。適用于對設備設施、建構筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風險進行分析。包括編制安全檢查表、列出設備設施清單、進行
危險源辯識等步驟。
安全檢查表編制依據(jù)
——有關法規(guī)、標準、規(guī)范及規(guī)定；
——國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；
——系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；
——分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；
——有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。
編安全檢查表
——確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的工段長、安全員、技術員、設備員等各方面人員。
——熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全防護設施。
——收集資料。收集有關安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。
——編制表格。確定檢查項目、檢查標準、不符合標準的情況及后果、安全控制措施等要素。
安全檢查表分析評價
——列出《設備設施清單》；
——依據(jù)《設備設施清單》，按功能或結(jié)構劃分為若干危險源，對照安全檢查表逐個分析潛在的危害；
——對每個危險源，按照《安全檢查表分析（scl）評價記錄》進行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。
檢查表分析要求
綜合考慮設備設施內(nèi)外部和工藝危害，識別順序：
——廠址、地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、周邊安全距離方面的危害；
——廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、設備設施布置、內(nèi)部安全距離等方面的危害；
——具體的建構筑物等。
表1安全檢查表分析（scl+lec）評價記錄
| 序號 | 檢查項目 | 標準 | 不符合標準情況及后果 | 現(xiàn)有控制措施 | l | e | c | d | 風險級別 | 建議新增（改進）防范措施 | 備注 |
填表說明：審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。
附件3：風險矩陣法（ls）
風險矩陣法（簡稱ls），r=l×s。l事故發(fā)生的可能性的分數(shù)值、s事故后果的分數(shù)值及r風險等級判定列表。
表1事故發(fā)生的可能性（l）判斷準則
| 分數(shù)值 | 標??? 準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未進行過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
| 分數(shù)值 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人員傷亡 | 直接經(jīng)濟損失 | 停工 | 企業(yè)形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | 100萬元以上 | 部分裝置（>;2套）或設備 | 重大國際影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | 50萬元以上 | 2套裝置停工或設備停工 | 行業(yè)內(nèi)、市域內(nèi)影響 |
| 3 | 不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | 1萬元以上 | 1套裝置停工或設備停工 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1萬元以下 | 受影響不大，幾乎不停工 | 公司及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 形象沒有受損 |
表3風險等級判定準則（r值）
| 風險值 | 風險度 | 風險等級 | 顏色 |
| 20—25 | 極其危險 | 重大風險 | 紅 |
| 15—16 | 高度危險 | 較大風險 | 橙 |
| 9—12 | 顯著危險 | 一般風險 | 黃 |
| 4—8 | 輕度危險 | 低風險 | 藍 |
| ﹤4 | 稍有危險 |
| 風險等級 | 后果嚴重性 | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ||
| 可能性 | 1 | 稍有危險 | 稍有危險 | 稍有危險 | 輕度危險 | 輕度危險 |
| 2 | 稍有危險 | 輕度文獻 | 輕度危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | |
| 3 | 稍有危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | 顯著危險 | 高度危險 | |
| 4 | 輕度危險 | 輕度危險 | 顯著危險 | 高度危險 | 極其危險 | |
| 5 | 輕度危險 | 顯著危險 | 高度危險 | 極其危險 | 極其危險 | |
    圖例：???? 低風險??????? 一般風險??????? 較大風險?????? 重大風險 | ||||||
作業(yè)條件預先危險性分析評價法（簡稱lec）,d=l×e×c。
公式中：l--事故、事件發(fā)生的可能性；
e--人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度；
c--發(fā)生事故可能造成的后果分數(shù)值；
d--風險高低的等級。表示危險程度。
表1事故發(fā)生的可能性（l）
| 分數(shù)值 | 事故、事件發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全可以預料 |
| 6 | 相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差 |
| 3 | 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危害在預期情況下發(fā)生 |
| 1 | 可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差 |
| 0.5 | 很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測 |
| 0.2 | 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程 |
| 0.1 | 實際不可能 |
| 分數(shù)值 | 頻繁程度 | 分數(shù)值 | 頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 | 2 | 每月一次暴露 |
| 6 | 每天工作時間內(nèi)暴露 | 1 | 每年幾次暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 | 0.5 | 非常罕見地暴露 |
| 分數(shù)值 | 法律法規(guī) 及其他要求 | 人員傷亡 | 直接經(jīng)濟損失（萬元） | 停工 | 公司形象 |
| 100 | 嚴重違反法律法規(guī)和標準 | 10人以上死亡，或50人以上重傷 | 5000以上 | 公司停產(chǎn) | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 40 | 違反法律法規(guī)和標準 | 3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷 | 1000以上 | 裝置停工 | 行業(yè)內(nèi)、市域內(nèi)影響 |
| 15 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 3人以下死亡，或10人以下重傷 | 100以上 | 部分裝置停工 | 地區(qū)影響 |
| 7 | 不符合上級或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等 | 喪失勞動力、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | 10以上 | 部分設備停工 | 公司及周邊范圍 |
| 2 | 不符合公司的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒服 | 1以上 | 1套設備停工 | 引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 1以下 | 沒有停工 | 形象沒有受損 |
表4風險等級判定（d）
| 風險值 | 風險度 | 風險等級 | 顏色 |
| >;320 | 極其危險 | 重大風險 | 紅 |
| 160～320 | 高度危險 | 較大風險 | 橙 |
| 70～160 | 顯著危險 | 一般風險 | 黃 |
| 20～70 | 輕度危險 | 低風險 | 藍 |
| <20 | 稍有危險 |
1.工貿(mào)企業(yè)
| 序號 | 場所/位置 | 風險源 | 辨識標準 | 可能造成的后果 | 風險類型（按照gb6441） |
| 1 | 變配電室 | 電源線路、電氣設備 | 漏電、短路、過負荷、接觸電阻過大、線路、設備問題、變配電室環(huán)境問題、設備發(fā)熱等可能引發(fā)火災。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 電工進行巡檢、維護、停送電、倒閘等作業(yè)時，容易發(fā)生觸電事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 觸電 | |||
| 2 | 污水處理場所 | 污水處理設備 | 電機、電纜及照明裝置等電器設備常年在戶外潮濕、腐蝕環(huán)境下運行，易造成絕緣層老化引發(fā)觸電。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 觸電 |
| 巡檢作業(yè)時，作業(yè)人員可能滑跌墜入集水池，尤其是在雨天和冰雪天氣易引發(fā)淹溺事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 淹溺 | |||
| 污水處理過程中產(chǎn)生硫化氫、甲烷、一氧化碳、氯氣等氣體容易引起作業(yè)人員中毒、窒息。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 中毒和窒息 | |||
| 污泥消化過程會釋放出甲烷，濃度過高遇火會引起火災。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 | |||
| 3 | 鍋爐房 | 鍋爐 | 鍋爐房內(nèi)放置易燃物品，可能引發(fā)火災。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 鍋爐本身存在缺陷；出氣閥被堵死，鍋爐仍在運行；超載運行；操作人員的失誤和儀表的失靈而造成超載；缺水運行；腐蝕失效；水垢未及時清除；鍋爐到期未檢驗，安全附件超期未檢或失效；司爐人員無證操作或脫崗等原因易造成鍋爐爆炸。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 鍋爐爆炸 | |||
| 高溫高壓蒸汽和水，鍋爐燃燒設備、熱灰渣等溫度較高，可能引發(fā)灼燙事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 灼燙 | |||
| 4 | 壓力容器 | 壓力容器 | 壓力容器介質(zhì)泄放氣化可能灼燙傷害現(xiàn)場人員。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 灼燙 |
| 壓力容器中有毒介質(zhì)可能發(fā)生泄漏事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 中毒和窒息 | |||
| 壓力容器（或空氣壓縮機的儲氣罐）主要受壓元件缺陷（裂紋、鼓包、變形等）、壓力容器安全附件缺陷、接管或緊固件損壞等設備缺陷；使用過程中操作失誤、超溫、超壓、超負荷運行；充裝過量；壓力容器與管道發(fā)生嚴重震動等可能導致壓力容器爆炸。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 容器爆炸 | |||
| 5 | 作業(yè)場所 | 用電設備 | 1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故； 2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故； 3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 觸電 |
| 可燃物 | 作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 | ||
| 機械設備 | 操作人員與旋轉(zhuǎn)部件、沖剪壓等設備接觸，易造成機械傷害事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 機械傷害 | ||
| 6 | 維修場所 | 用電設備 | 1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故； 2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故； 3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 觸電 |
| 可燃物 | 作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 | ||
| 機械設備 | 操作人員與旋轉(zhuǎn)部件、沖剪壓等設備接觸，易造成機械傷害事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 機械傷害 | ||
| 7 | 庫房 | 用電設備 | 1、臨電系統(tǒng)敷設、使用過程可能造成觸電事故； 2、用電設備安裝、使用過程可能造成觸電事故； 3、使用手持電動工具、電焊機造成的觸電事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 觸電 |
| 可燃物 | 作業(yè)場所存在可燃物，遇電氣短路過載、明火、靜電、熱源或其他點火源可能引發(fā)火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 | ||
| 8 | 高處作業(yè)場所 | 高處作業(yè) | 物品從高處掉落，易發(fā)生物體打擊事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 物體打擊 |
| 登高作業(yè)可能導致高處墜落事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 高處墜落 | |||
| 9 | 燃氣調(diào)壓間 | 燃氣 | 燃氣泄漏，可能導致中毒窒息。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 中毒和窒息 |
| 燃氣存放或調(diào)壓室內(nèi)電器缺陷（如未防爆等）、燃氣管道缺陷（如未做防靜電跨接等）、存在明火等，一旦燃氣泄漏可能引發(fā)火災。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 | |||
| 10 | 管道、管線 | 輸送易燃易爆性物質(zhì)的管道 | 危險化學品管線輸送過程中易發(fā)生火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 蒸汽管線或閥門 | 蒸汽管線破損或閥門損壞造成泄漏導致灼燙。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 灼燙 | ||
| 11 | 涉危使用場所 | 危險化學品庫房、儲罐區(qū) | 危險化學品儲存、使用過程中易發(fā)生火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 危險化學品廢物 | 危險化學品廢物在暫存、轉(zhuǎn)運處置過程中，容易發(fā)生危險化學品廢物泄漏和化學反應，引發(fā)環(huán)境污染和次生災害。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 其它傷害 | ||
| 12 | 起重設施使用現(xiàn)場 | 起重設施 | 1、起重設備安裝、拆卸過程中的傾覆、倒塌事故； 2、吊裝過程中導致的吊物墜落、機械故障所導致的物體打擊傷害； 3、檢修作業(yè)人員可能因腳下滑動、障礙物絆倒或起重機突然啟動造成晃動，引發(fā)失穩(wěn)墜落； 4、檢修作業(yè)可能發(fā)生檢修零部件或維修工具從起重機體上滑落，砸傷低面工作人員； 5、室外作業(yè)遇裸露的高壓輸電線，可能發(fā)生起重機臂架和起升鋼絲繩擺動觸及高壓輸電線，造成操作人員或吊裝人員間接遭到高壓電擊傷。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 起重傷害 |
| 13 | 有限空間作業(yè) | 有限空間 | 有限空間可能存在導致中毒和窒息的氣體，人員進入其中工作可能發(fā)生中毒和窒息。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 中毒和窒息 |
| 14 | 切割、焊接作業(yè) | 切割、焊接作業(yè) | 切割、焊接作業(yè)過程中易造成火災事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 15 | 空調(diào)機房 | 制冷機組設備 | 制冷機組設備故障（如安全閥、壓力表故障、電器短路等），現(xiàn)場存在明火等，可能導致火災。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 火災 |
| 16 | 電梯使用場所 | 電梯設備 | 電梯設備缺陷，人員操作失誤等可能引發(fā)電梯傷人事故。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 其它傷害 |
| 17 | 場內(nèi)車輛使用場所 | 機動車輛 | 機動車輛在行駛中由于碰撞、碾軋、刮擦、翻車、墜車等引起人員傷亡或經(jīng)濟損失。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 車輛傷害 |
| 18 | 產(chǎn)生粉塵的場所 | 粉塵 | 伴有鋁粉、鋅粉、鋁材加工研磨粉、各種塑料粉末、有機合成藥品的中間體、小麥粉、糖、木屑、染料、膠木灰、奶粉、茶葉粉末、煙草粉末、煤塵、植物纖維塵等產(chǎn)生的粉塵生產(chǎn)加工場所易發(fā)生粉塵爆炸。 | 人員傷亡 經(jīng)濟損失 | 其它爆炸 |
設備設施風險分級管控清單
單位：
| 風險點 | 檢查項目名稱 | 標準 | 評價級別 | 風險級別 | 不符合標準情況及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責任單位 | 責任人 | |||||
| 編號 | 名稱 | 工程技術措施 | 管理措施 | 培訓教育措施 | 個體防護措施 | 應急處置措施 | ||||||||
| 1 | 鉆機 | 連接部件 | 牢靠緊固。 | 4 | 藍 | 松動/機械傷害 | 作業(yè)前檢查，發(fā)現(xiàn)松動立即緊固。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||
| 防護罩 | 外觀完好，連接牢靠。 | 3 | 黃 | 防護罩損壞/機械傷害 | 發(fā)現(xiàn)損壞立即維修。 | 車間級 | 生產(chǎn)科 | 生產(chǎn)科長 | ||||||
| 液壓元件 | 各部液壓元件應齊全完好，液壓管路連接可靠，無滲漏。 | 4 | 藍 | 松動，有滲漏現(xiàn)象/火災 | 對液壓元件維護保養(yǎng)。 | 作業(yè)前檢查，發(fā)現(xiàn)滲漏立即更換。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | |||||
| 各潤滑點 | 潤滑良好。 | 4 | 藍 | 干澀、運行不暢/機械傷害 | 對潤滑部位進行維護保養(yǎng)。 | 檢查潤滑部位，發(fā)現(xiàn)干澀及時加注潤滑油。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | |||||
| 壓風管 | 壓風管接頭完好，無漏風現(xiàn)象。 | 4 | 藍 | 連接不牢/機械傷害 | 開機前檢查，發(fā)現(xiàn)漏風立即處理。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||||
| 除塵設施 | 運轉(zhuǎn)正常，效果良好。 | 4 | 藍 | 運行異常/其他傷害 | 檢查除塵效果是否良好。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||||
| 2 | 挖掘機 | 照明、喇叭 | 照明良好，喇叭正常。 | 4 | 藍 | 損壞/車輛傷害 | 檢查照明、喇叭，出現(xiàn)故障立即修復。 | 班組級 | 鏟裝班 | 班組長 | ||||
| 液壓系統(tǒng) | 油量液位正常。 | 4 | 藍 | 油量低于液位/機械傷害 | 發(fā)現(xiàn)不足及時加注。 | 班組級 | 鏟裝班 | 班組長 | ||||||
| 風險點 | 檢查項目名稱 | 標準 | 評價級別 | 風險級別 | 不符合標準情況及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責任單位 | 責任人 | |||||
| 編號 | 名稱 | 工程技術措施 | 管理措施 | 培訓教育措施 | 個體防護措施 | 應急處置措施 | ||||||||
| 2 | 挖掘機 | 儀器、儀表 | 外觀完好，數(shù)值顯示正常。 | 4 | 藍 | 異?；驌p壞/機械傷害 | 定期維護保養(yǎng)。 | 檢查儀器、儀表數(shù)值顯示是否正常。 | 班組級 | 鏟裝班 | 班組長 | |||
| 駕駛室防護罩 | 外觀完好，連接牢靠。 | 4 | 藍 | 損壞/機械傷害 | 檢查防護罩，發(fā)現(xiàn)松動立即緊固。 | 班組級 | 鏟裝班 | 班組長 | ||||||
| 3 | 空壓機 | 油位 | 充足、正常。 | 4 | 藍 | 油料不足/機械傷害 | 班前檢查，發(fā)現(xiàn)不足立即加注。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||
| 安全閥、壓力表 | 完好正常，定期檢測。 | 3 | 黃 | 失效/容器爆炸 | 1.按檢測周期，定期檢測。 2.檢查安全閥、壓力表，發(fā)現(xiàn)異常立即處理。 | 車間級 | 生產(chǎn)科 | 生產(chǎn)科長 | ||||||
| 儲氣罐 | 外觀無損壞或變形。 | 4 | 藍 | 損壞或變形/容器爆炸 | 檢查儲氣罐的運行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常及時處理。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||||
| 急停按鈕 | 緊急停機按鈕靈敏可靠。 | 4 | 藍 | 失效或損壞/容器爆炸 | 檢查急停按鈕，發(fā)現(xiàn)失效立即維修。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||||
| 儀表儀盤 | 完好、數(shù)值顯示正常。 | 4 | 藍 | 損壞/機械傷害 | 發(fā)現(xiàn)損壞立即更換。 | 班組級 | 穿孔班 | 班組長 | ||||||
| 轉(zhuǎn)向系統(tǒng) | 方向盤轉(zhuǎn)動靈活，操縱方便，無阻滯現(xiàn)象。 | 3 | 黃 | 轉(zhuǎn)向失靈或受阻/車輛傷害 | 檢查轉(zhuǎn)向系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)異常立即處理。 | 車間級 | 生產(chǎn)科 | 生產(chǎn)科長 | ||||||
| 風險點 | 檢查項目名稱 | 標準 | 評價級別 | 風險級別 | 不符合標準情況及后果 | 管控措施 | 管控層級 | 責任單位 | 責任人 | |||||
| 編號 | 名稱 | 工程技術措施 | 管理措施 | 培訓教育措施 | 個體防護措施 | 應急處置措施 | ||||||||
| 4 | 運輸?shù)缆?/td> | 路面 | 路面應平整，無坑洼、障礙物等。 | 4 | 藍 | 路面不平整/車輛傷害 | 維護路面，及時清除障礙物。 | 班組級 | 運輸班 | 班組長 | ||||
| 警示標志 | 急彎、陡坡、危險地段應有警示標志，反光路肩。 | 4 | 藍 | 缺失/車輛傷害 | 設置警示標志、反光路肩。 | 發(fā)現(xiàn)警示標志損壞及時更換。 | 班組級 | 運輸班 | 班組長 | |||||
| 限速標志 | 運輸?shù)缆窇邢匏贅酥尽?/td> | 4 | 藍 | 缺失/車輛傷害 | 設置限速標志，限速15km/h。 | 發(fā)現(xiàn)限速標志缺損及時更換。 | 班組級 | 運輸班 | 班組長 | |||||
| 照明 | 夜間作業(yè)，應設置夜間照明的設施。 | 3 | 黃 | 無夜間照明設施/車輛傷害 | 在主要運輸?shù)缆访扛?0m設置一盞路燈。 | 檢查夜間照明設施，發(fā)現(xiàn)故障及時維修。 | 車間級 | 生產(chǎn)科 | 生產(chǎn)科長 | |||||
表1風險點登記臺賬
（記錄受控號）單位：no:
| 序號 | 風險點名稱 | 可能導致的 主要事故類型 | 區(qū)域位置 | 所屬單位 | 備注 |
（此表是初步劃分風險點時的記錄表格?？赡軐е碌氖鹿暑愋蛥⒄誫b6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》填寫）
表2作業(yè)活動清單
（記錄受控號）單位：no:
| 序號 | 作業(yè)活動名稱 | 作業(yè)活動內(nèi)容 | 崗位/地點 | 實施單位 | 活動頻率 | 備注 |
（活動頻率填寫：頻繁進行、特定時間進行、定期進行）
表3設備設施清單
（記錄受控號）單位：no:
| 序號 | 設備名稱 | 類別 | 編號/所在位置 | 所屬單位 | 是否是特種設備 | 備注 |
填表說明：
1.設備十大類別：鍋爐、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。
2.參照設備設施臺賬，按照十大類歸類，按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號形同設備設施可合并，并在備注欄內(nèi)寫明數(shù)量。
3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。
表4作業(yè)活動風險分級控制清單
| 作業(yè)名稱 | 作業(yè)步驟 | 危險源或 潛在事件 | 風險等級 | 主要后果 | 管控措施 | 責任單位 | 責任人 | 備注 | |||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | |||||||
| 1 | 作業(yè)活動 | 1 | |||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
表5設備設施風險分級管控清單
| 設備名稱 | 檢查項目（危險源） | 標準 | 風險等級 | 不符標準情況及后果 | 管控措施 | 責任單位 | 責任人 | 備注 | |||
| 編號 | 類型 | 名稱 | 序號 | 名稱 | |||||||
| 1 | 設備設施 | 1 | |||||||||
| 2 | |||||||||||
| 3 | |||||||||||
| 4 | |||||||||||
附件2：
欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重
預防機制建設評估標準（試行）
單? 位：????????????????????????????????????????????? 日? 期：?????????????? 總? 分：
| 評估 指標 | 評估 要點 | 創(chuàng)建與運行要求 | 評分標準 | 評估方法 | 評估記錄 | 扣分 |
| 基本 要求 （8分） | 組織 機構 （2分） | 1.企業(yè)應建立雙重預防機制建設領導機構；領導機構組成人員應包括企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員；企業(yè)主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業(yè)體系建設。 2.企業(yè)應在領導機構成立文件中明確企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人、各部門負責人、重要崗位人員和推進人員雙重預防機制建設應履行的職責。 3.企業(yè)應制定雙重預防機制建設實施方案，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。 | 1.未以正式文件明確建立企業(yè)雙重預防機制建設領導機構的，扣0.2分。 2.企業(yè)雙重預防機制建設領導機構的組成人員不全面，缺一個崗位扣0.2分；企業(yè)主要負責人未擔任雙預防主要領導職務的，扣0.5分。 3.未明確企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各部門負責人、重要崗位人員及工作組織機構雙重預防機制建設職責的，一項不符合扣0.2分。 4.未制定雙重預防機制建設實施方案的，扣0.5分。雙重預防機制建設實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務、階段性目標等，一項不符合扣0.2分。 5.企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各崗位人員未履行雙重預防機制建設職責的，每人次扣0.2分。 否決項： 未建立雙重預防機制組織機構，且未明確企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人、各部門負責人、重要崗位人員和推進人員相關職責的，評估不通過。 | 查文件： 下發(fā)的正式文件、企業(yè)建立的安全生產(chǎn)責任和安全管理制度。 查閱雙重預防機制建設實施方案和相關記錄等，并核對實施情況。 詢問： 企業(yè)主要負責人、實際控制人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握雙重預防機制建設基本要求及應履行的主要職責。 | ||
| 全員 培訓 （2分） | 1.企業(yè)應制定雙重預防機制培訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、評估方式等。 2.應分層次、分階段組織進行雙重預防機制的培訓，培訓內(nèi)容應符合相關標準要求。 3.培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考試內(nèi)容及結(jié)果應記入培訓檔案。 | 1.企業(yè)未制定雙重預防機制培訓計劃或計劃不具體的，扣0.5分。 2.培訓記錄、檔案不詳實或培訓記錄無效果評價，無簽到表，無教材或課件、授課人等相關記錄的，扣0.5分。 3.未分層次、分階段對全員進行雙重預防機制培訓，缺少部門/崗位的一項扣0.2分。 4.培訓結(jié)束未組織進行閉卷考試或考試內(nèi)容無針對性、流于形式的，扣0.5分。 5.未明確雙重預防機制培訓評估方式的，扣0.2分。 否決項： 抽查1～10%但不少于5名相關崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)人員未掌握企業(yè)雙重預防機制培訓內(nèi)容，評估不予通過。 | 查資料： 1.培訓計劃。 2.培訓教育記錄與檔案。 3.查閱《安全培訓教育制度》或《獎懲管理制度》。 抽查問詢： 1.隨機抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握雙重預防機制培訓內(nèi)容。 2.企業(yè)負責人、部門負責人是否明確本企業(yè)的重大風險；雙重預防機制建設、運行流程。 | |||
| 體系 文件 （2分） | 1.企業(yè)應制定符合雙重預防機制建設標準要求的安全生產(chǎn)責任制、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、運行考核制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。 2.體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位。 | 1.未制定全覆蓋安全生產(chǎn)責任制，扣1分。 2.未制定《風險分級管控制度》扣1分。 3.未制定《隱患排查治理制度》扣1分。 4.《教育培訓制度》未包含雙重預防機制內(nèi)容的，扣0.5分。 5.未制定各崗位安全操作規(guī)程，扣0.5分。 6.各項制度不符合企業(yè)實際、不具有可操作性的，一項內(nèi)容不符合扣0.2分。 7.制度未傳達到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一個部門/崗位扣0.2分。 | 查資料： 1.安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件文本。 2.制度發(fā)放或傳達記錄。 現(xiàn)場檢查： 工作崗位是否已獲取有效的安全生產(chǎn)責任制、安全管理制度、崗位安全操作規(guī)程等體系文件。 | |||
| 責任 考核 （2分） | 1.企業(yè)應在雙重預防機制運行考核制度中明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將評估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）掛鉤。 2.應落實雙重預防機制運行考核制度，根據(jù)雙重預防機制評估結(jié)果予以獎懲。 | 1.雙重預防機制運行考核內(nèi)容不具體，未明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法，未將評估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎金）相掛鉤的，每項扣0.5分。 2.未根據(jù)雙重預防機制評估結(jié)果落實獎懲的，一項不符合扣0.5分。 3.考核范圍未覆蓋全員的，扣0.5分。 否決項： 未建立雙重預防機制運行考核制度，評估不通過。 | 查資料： 1.《雙重預防機制運行考核制度》。 2.雙重預防機制考核獎懲記錄，相關財務、工資（或獎金）發(fā)放記錄。 | |||
| 風險 分級 管控 （30分） | 風險 點確 定 （2分） | 1.應按照《指導手冊》或行業(yè)規(guī)范要求，建立安全風險管控清單。 2.作業(yè)活動風險管控清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動。 3.設備設施風險管控清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施（含相關方的設備、設施）。 4.作業(yè)場所風險管控清單應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所有場所。 5.相關方的風險管控。 | 1.未建立作業(yè)活動風險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動的，缺一項扣0.2分。 2.未建立設備設施風險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣0.2分。 3.未建立作業(yè)場所風險管控清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)場所的，缺一項扣0.2分。 4.風險點劃分、確定不符合劃分原則（不合理）的，一項扣0.2分。 5.未識別相關方安全風險的扣1分，識別不全的每項扣0.2分 否決項： 風險點有明顯遺漏或有10%劃分不符合劃分原則和企業(yè)實際的，評估不通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.作業(yè)活動風險管控清單。 2.設備設施風險管控清單。 3.作業(yè)場所風險管控清單。 查現(xiàn)場： 通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷是否遺漏主要作業(yè)活動、設備設施。 | ||
| 危險源 辨識 分析 （5分） | 1.企業(yè)應組織相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。 2.針對作業(yè)活動風險管控清單，采用合理的辨識方法對每個作業(yè)活動及作業(yè)步驟進行危險源辨識、分析。 3.針對設備設施風險管控清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。 4.針對作業(yè)場所風險管控清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。 | 1.未按照作業(yè)危害分析法或其他適用的評估方法針對作業(yè)活動逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣0.5分。作業(yè)活動、作業(yè)步驟、危險源辨識、分析不準確、重要危險源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項不符合扣0.2分。 2.未按照安全檢查表法或其他適用的評估方法針對設備設施逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣0.5分。設備設施檢查項目、重要檢查標準、危險源辨識、分析不準確、危險源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項不符合扣0.2分。 3.未按照安全檢查表法或其他適用的評估方法針對作業(yè)場所逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣0.5分。作業(yè)場所檢查項目、重要檢查標準、危險源辨識、分析不準確、危險源遺漏不符合gb/t13861內(nèi)容的，一項不符合扣0.2分。 否決項： 危險源辨識有10%不準確的或重要危險源遺漏，評估不通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.作業(yè)活動分析評價記錄。 2.設備設施分析評價記錄。 詢問： 詢問主要崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位人員是否了解本崗位存在的風險點、危險源及其危害后果（事故類型）。 | |||
| 風險 評價 （5分） | 1.企業(yè)風險評價應符合行業(yè)標準或地方標準及企業(yè)生產(chǎn)實際（如db41/t 1646-2018、db37/t2973—2017等地方標準）。 2.參與評價人員應熟知企業(yè)情況、掌握評價分級標準，合理評價，評價級別正確。 | 1.企業(yè)風險評價未參照地方企業(yè)安全風險評估規(guī)范（如db41/t 1646-2018、db37/t2973—2017等地方標準）或未結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實際制定風險評價分級標準的，扣0.5分。 2.評價人員不熟悉評價分級標準或者風險評價取值不合理（偏低）、評價級別不準確、未依照從嚴從高原則進行評價的，一項不符合扣0.2分。 3.未按照gb6441-1986標準進行事故類型描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項目以及危險源無因果關系、邏輯關系的，每項扣0.2分。 否決項： 應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在一項的，評估不通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.風險評價分級標準。 2.作業(yè)危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。 詢問： 1.企業(yè)主要負責人、實際控制人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業(yè)重大風險相關內(nèi)容。 2.相關崗位人員是否熟知風險評價規(guī)則并進行正確的評價。 | |||
| 安全 風險圖 （3分） | 1.安全風險圖包括企業(yè)風險分布圖和企業(yè)作業(yè)安全風險比較圖。 2.在企業(yè)總平面布置圖上采用不同顏色的圖標準確標出風險點、危險源中心所在位置，標明具體名稱。至少顯示出風險等級最高的風險點、危險源，但各級別風險點數(shù)量及總數(shù)應以圖示的形式給出。 3.企業(yè)作業(yè)安全風險比較圖將風險分值最高的不少于5項作業(yè)活動以柱狀圖的形式進行比較。 | 1.安全風險圖未進行現(xiàn)場公示，缺少一張扣1.5分。 2.風險點、危險源標注情況與風險評估結(jié)果不一致，扣0.5分；標注位置錯誤，或名稱標注缺失或錯誤，出現(xiàn)一處扣0.2分；標識大小不一，形式不規(guī)范，扣0.2分。 3.作業(yè)活動風險分值與風險評估結(jié)果不一致，扣0.5分；作業(yè)活動名稱不規(guī)范，出現(xiàn)一條扣0.2分；作業(yè)安全風險比較圖不足5項，或格式不規(guī)范，扣0.2分。 否決項： 未編制風險圖的，評估不通過。 | 查資料或信息系統(tǒng)： 1.企業(yè)風險分布圖。 2.企業(yè)作業(yè)安全風險比較圖。 3.對照風險管控清單、隱患排查清單進行風險點等級核對。 查現(xiàn)場： 現(xiàn)場確認風險圖中重大風險點、危險源標注位置是否與現(xiàn)場一致。 | |||
| 風險 控制 措施 （6分） | 崗位人員應從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置等方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經(jīng)過企業(yè)相關程序評審確定，控制措施應與實際情況相符合，具有針對性、有效性、可操作性并得到有效落實。 | 1.控制措施與潛在的危險源及事故后果無對應關系、無針對性或與實際不符、可操作性較差、未有效落實、有遺漏的，一項不符合扣0.5分。 2.各專業(yè)技術人員、主要崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣0.2分。 3.企業(yè)未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣1分。 否決項： 核查控制措施，10%及以上控制措施與危險源及潛在的事故后果無對應關系、無針對性或與實際不相符、不具有可操作性、未有效落實、管控措施缺失的，評估不通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經(jīng)過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。 現(xiàn)場檢查： 核查崗位人員是否落實自身崗位相關控制措施。 | |||
| 風險 層級 管控 （5分） | 1.企業(yè)應結(jié)合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。 2.根據(jù)風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。 | 1.風險管控層級不符合標準要求或風險管控層級與企業(yè)組織機構設置不相符的，扣0.5分。 2.各風險點和危險源未根據(jù)管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，或責任部門及人員專業(yè)不全，未覆蓋其他相關專業(yè)的，每項扣0.2分。 3.較大及以上風險（點）的公司級管控責任人只有分管安全負責人，未按管控措施實施分專業(yè)負責的，每項扣0.2分。 3.抽查企業(yè)主要負責人、實際控制人、部門（或車間）負責人、崗位人員，未掌握相應管控風險內(nèi)容的，每人次扣0.2分。 否決項： 根據(jù)相關記錄文件，抽查1-10%但不少于5名相關崗位人員,5人及以上或超過半數(shù)未掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 作業(yè)危害分析記錄、安全檢查表分析記錄、風險分級管控清單等資料。 詢問： 企業(yè)主要負責人、實際控制人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關控制措施。 | |||
| 風險 分級 管控 清單 （2分） | 1.企業(yè)應編制風險分級管控清單，清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業(yè)主要負責人審核通過后發(fā)布。 2.風險分級管控清單的形式、內(nèi)容應符合相關標準要求。 | 1.未建立作業(yè)活動類風險分級管控清單，扣0.5分。 2.未建立設備設施類風險分級管控清單，扣0.5分。 3.風險分級管控清單中內(nèi)容及格式不符合《指導手冊》等標準要求的，每項扣0.1分。 4.風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審的，每項扣0.1分。 5.風險分級管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負責人審定發(fā)布的，每項扣0.1分。 否決項： 企業(yè)未建立風險分級管控清單的，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.作業(yè)活動類風險分級管控清單。 2.設備設施類風險分級管控清單。 3.查閱評審評價記錄。 4.查閱清單簽發(fā)頁。 | |||
| 風險 告知 （2分） | 1.企業(yè)應制作發(fā)放《崗位風險管控應知應會卡》《崗位事故應急處置卡》等告知企業(yè)員工及相關方主要風險相關內(nèi)容。 2.對存在重大風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志并設置重大風險公告欄。 3.應組織各層級、各崗位進行風險評價結(jié)果的告知培訓。 | 1.未制作發(fā)放《崗位風險管控應知應會卡》或《崗位事故應急處置卡》或重大風險公告欄的均扣1分。 2.風險告知內(nèi)容不符合要求的，每少一項扣0.2分。 3.告知地點不當，每處扣0.2分。 4.無培訓記錄，扣0.2分。 | 查文件： 1.風險告知相關文件。 2.告知方式及內(nèi)容。 3.培訓記錄等資料。 現(xiàn)場檢查： 重大風險公告欄及安全警示標志、監(jiān)測或預警設施。檢查崗位作業(yè)人員持卡情況。 | |||
| 隱患 排查 治理 (36分) | 編制 隱患 排查 標準 清單 （6分） | 1.企業(yè)應編制符合企業(yè)實際的隱患排查標準清單。 2.隱患排查標準清單內(nèi)容包括：排查內(nèi)容、排查標準、排查方法、排查周期、排查責任等。 3.企業(yè)應結(jié)合實際情況，編制相應層級（公司級、部門級、車間級、班組級）的隱患排查標準清單。 4.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標準清單排查內(nèi)容應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。 | 1.企業(yè)未結(jié)合實際情況編制隱患排查標準清單的，扣3分。 2.隱患排查標準清單未包括排查內(nèi)容、排查標準、排查方法、排查周期、排查責任等內(nèi)容，每項扣0.5分。 3.未結(jié)合企業(yè)實際情況，編制相關層級隱患排查標準清單的，每缺一個層級扣1分。 4.基礎管理類隱患排查項目不全、排查標準不具體的，每項扣0.5分。 5.生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查標準清單排查內(nèi)容，未包含各風險點、危險源及控制措施的，每項扣0.5分。 6.相關組織級別、排查標準、排查周期等不符合安全標準化要求的，每項扣0.5分。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 查相關層級隱患排查標準清單。 | ||
| 制定 隱患 排查 計劃 （2分） | 企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制定全年隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等。 | 1.未制定隱患排查計劃，或企業(yè)安全檢查計劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣1分。 2.排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣0.5分。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查計劃等資料。 | |||
| 隱患 排查 實施 （10分） | 1.企業(yè)應按照排查計劃，結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按要求組織隱患排查，并及時、準確填寫相關排查記錄。 2.隱患排查類型、周期、實施主體應符合《指導手冊》等標準的要求。 3.查出的不能立即整改或危害較高的隱患應記錄詳實，如條件允許應保留影像資料。 | 1.抽查各組織級別隱患排查記錄表或安全檢查表，缺一項扣1分。 2.各組織層級未按隱患排查計劃組織隱患排查，缺一項扣1分。 3.排查記錄不詳實的，隱患信息填寫不準確、不全面的，隱患排查表存在漏項未排查的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。 否決項： 偽造記錄，弄虛作假，排查流于形式的，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 隱患排查表、排查記錄、隱患登記表等記錄。 現(xiàn)場檢查： 核查項目與標準、結(jié)果與現(xiàn)場的一致性。 | |||
| 一般 事故 隱患 治理 （8分） | 1.隱患排查結(jié)束后，對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員告知隱患信息。 2.隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的原因進行分析，制定可靠的治理措施和應急措施或預案，估算整改資金并按規(guī)定時限落實整改，并將整改情況及時反饋至隱患排查組織部門。 3.隱患排查組織部門應當對隱患整改效果組織驗收并出具驗收意見。 | 1.未及時告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。 2.針對查出的事故隱患未及時下發(fā)隱患整改通知單，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。 3.隱患整改通知單內(nèi)容未包含“五落實”，缺一項扣0.5分。 4.隱患治理單位未按期完成整改，缺一項扣0.5分。 5.隱患整改后未對整改情況進行驗收并簽字的，一項扣0.5分。 6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺賬信息不對應的，一項扣1分。 否決項： 10%及以上隱患未按期完成整改，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.隱患通報。 2.隱患整改通知單。 3.隱患排查治理臺賬。 | |||
| 重大 事故 隱患 治理 （10分） | 1.經(jīng)初步判定屬于重大事故隱患的，企業(yè)應當及時組織評估，并編制事故隱患評估報告書，報告有關部門，實施掛牌督辦。 2.企業(yè)應根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案,治理方案應符合《指導手冊》的規(guī)定，并將治理方案按相關規(guī)定上報。 3.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應組織對治理情況進行復查評估，并將治理結(jié)果按規(guī)定上報有關部門。 4.重大事故隱患排查、評估報告，治理方案、整改驗收等應保留紙質(zhì)記錄，單獨建檔管理。 | 1.企業(yè)存在重大事故隱患未出具評估報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣1分。 2.評估報告書內(nèi)容不詳實的，未包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣0.5分。 3.未根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案的，一項扣1分。未按照治理方案要求及時治理的，一項扣3分。 4.重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時組織復查評估，或未及時申請掛牌督辦單位現(xiàn)場審查的，一項扣1分。 5.重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣0.5分。 否決項： 1.根據(jù)相關標準，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而未定性的，評估不予通過。 2.重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理結(jié)果的，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.重大事故隱患檔案（含排查記錄、評估報告書、整改方案、復查驗收記錄等）。 2.隱患排查治理臺賬。 現(xiàn)場檢查： 查看隱患治理情況及治理效果。 注：經(jīng)核查，企業(yè)在評估時確實不存在重大隱患的，本項按缺項計。 | |||
| 信息化 管理 （20分） | 信息 系統(tǒng) 應用 （10分） | 1.企業(yè)雙重預防機制實現(xiàn)信息化管理，相關信息系統(tǒng)中企業(yè)基本信息、雙重預防機制相關組織機構及人員、設備設施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫完整。 2.信息系統(tǒng)中，風險分析、評價記錄和隱患排查治理記錄完整。 3.信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患排查治理臺賬真實有效。 | 1.信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預防機制相關組織機構及人員、設備設施數(shù)據(jù)庫、作業(yè)活動數(shù)據(jù)庫、相關管理制度、體系文件等信息填寫不完整的，缺一項扣1分。 2.風險分析、評價記錄和隱患排查治理記錄填寫不完整的，缺一項扣1分。 3.信息系統(tǒng)中未建立風險分級管控清單或隱患排查治理臺賬的，分別扣2分，相關數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項扣1分。 否決項： 企業(yè)沒有實現(xiàn)雙重預防機制信息化管理，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查。 | ||
| 信息 上報 （10分） | 企業(yè)應在相關監(jiān)管部門信息平臺注冊，并每月度向負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門報告重大風險和重大隱患。 | 企業(yè)未按規(guī)定上報重大風險和重大隱患，扣6分。 否決項： 企業(yè)沒有在相關監(jiān)管部門信息平臺注冊，評估不予通過。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 登錄相關系統(tǒng)（包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對企業(yè)填報系統(tǒng)信息情況進行檢查。 | |||
| 持續(xù) 改進 （6分） | 評審 （2分） | 企業(yè)每年至少對雙重預防機制建設情況進行一次系統(tǒng)性評審。 | 1.每年未進行一次雙重預防機制建設情況評審的，扣2分。 2評審結(jié)果與實際情況不符的，每一處扣0.2分。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 評審記錄或評審報告。 | ||
| 更新 (2分) | 1.企業(yè)應及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控措施，編制、更新風險管控清單。 2.應根據(jù)風險管控措施的變化情況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。 | 1.未及時對變更過程、變更后和發(fā)生事故后的風險重新進行危險源辨識、風險評價，發(fā)現(xiàn)一項扣0.2分。 2.未及時更新風險管控清單、或控制措施實效性不強，發(fā)現(xiàn)一項扣0.2分。 3.未根據(jù)風險變更情況及法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項扣2分。 4.未根據(jù)更新的隱患排查表實施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項扣0.2分。 5.自建設運行以來未結(jié)合企業(yè)實際每年至少更新一次的，扣0.2分。 | 查資料、查信息系統(tǒng)： 1.更新后的危險源辨識、風險評價記錄。 2.風險管控清單。 3.隱患排查清單。 4.隱患排查記錄及治理臺賬。 現(xiàn)場檢查： 現(xiàn)場核查風險管控和隱患排查治理變更情況。 | |||
| 溝通 (2分) | 1.企業(yè)應建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制，及時有效傳遞風險信息和隱患信息，提高風險管控效果與隱患排查治理的效果。 2.重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。 | 1.未建立內(nèi)部溝通和外部溝通機制或制度中未制定相關內(nèi)容的，扣0.2分。 2.風險信息、隱患信息未及時傳達至相關方的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.3分。 3.重大風險信息更新后未對從業(yè)人員進行培訓、告知的，發(fā)現(xiàn)一項扣0.5分。 | 查資料： 1.相關制度及內(nèi)容。 2.重大風險信息變更培訓記錄及考試試卷。 現(xiàn)場檢查： 重大風險告知牌。 詢問： 各層級之間是否進行了溝通，各層級及與相關方風險信息、隱患信息溝通情況，采用培訓、公告、告知、發(fā)放入廠須知等方式溝通的效果如何。 | |||
| 備注： 1.本評估標準適用于欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制創(chuàng)建運行能效評估。 2.每一個評估要點的分值扣完為止，不出現(xiàn)負分。 3.本評估標準共計100分，評估中出現(xiàn)不參與考評項，換算公式：企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制得分（百分制）=雙預防工作評估實際得分÷（100－不參與考評內(nèi)容分數(shù)之和）×100。最后得分采用四舍五入，取小數(shù)點后一位數(shù)。 4.企業(yè)評估總分不少于80分合格。評估中出現(xiàn)“否決項”或累計得分少于80分為不合格。 5.評估記錄應根據(jù)評估標準逐項描述評估情況，并附帶相關評估記錄，不能僅簡單填寫不符合項，應詳細記錄抽查問詢和現(xiàn)場檢查情況。 | ||||||
| 說明： 1.《指導手冊》指《欽州市工貿(mào)企業(yè)安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設指導手冊（試行）》 2.gb/t13861是指《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb/t 13861-2009）。 3.gb6441-1986是指《企業(yè)職工傷亡事故分類》（gb6441-1986）。 | ||||||
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