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鶴職院〔2016〕42號

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鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院

關(guān)于印發(fā)基建工程變更及簽證管理辦法和基建與維修工程項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)的規(guī)定的通知

院屬各單位：

《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院基建工程變更及簽證管理辦法》和《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院基建與維修工程項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)的規(guī)定》已經(jīng)院長辦公會(huì)議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

2016年9月18日

鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院基建工程變更及簽證管理辦法

第一章總 則

第一條為加強(qiáng)我院基建工程施工過程中變更及簽證的管理及監(jiān)督，規(guī)范工程變更及簽證行為，保證工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和投資得到有效控制，參照《教育部直屬高?；窘ㄔO(shè)管理辦法》等相關(guān)規(guī)章制度和文件精神，本著嚴(yán)格程序、提高效率的宗旨，按照“集體決策，分級授權(quán)，規(guī)范程序”的原則，結(jié)合學(xué)院實(shí)際，制定本辦法。

第二條工程變更是指對施工圖示內(nèi)容的調(diào)整，即在工程項(xiàng)目施工過程中，按照合同約定的程序，對招標(biāo)文件中的原設(shè)計(jì)在材料、工藝、功能、功效、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等內(nèi)容的改變。

第三條工程簽證是基于設(shè)計(jì)圖紙及變更以外的施工事宜的記錄和核定。

第二章工程變更的提出單位及變更條件

第四條提出工程變更的單位：設(shè)計(jì)單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位。

第五條工程變更的條件

堅(jiān)持從嚴(yán)把控工程變更，除涉及工程結(jié)構(gòu)、功能、質(zhì)量、安全等必須變更外，對涉及裝飾等附屬工程的變更應(yīng)從嚴(yán)控制。工程量變更必須符合國家有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范，具體條件如下：

1.工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)圖紙不能滿足實(shí)際工程技術(shù)要求，現(xiàn)場條件難以實(shí)現(xiàn)原設(shè)計(jì)中某些施工工藝做法，經(jīng)過設(shè)計(jì)單位、勘察單位、監(jiān)理單位和建設(shè)單位確認(rèn)必須修改的。

2.原設(shè)計(jì)中存在遺漏、缺陷，或涉及難以購買的材料、設(shè)備，需要完善或替代的。

3.原招標(biāo)施工圖已有描述，但招標(biāo)清單、控制價(jià)漏項(xiàng)的。

4.學(xué)院根據(jù)實(shí)際需要，從使用功能或運(yùn)行管理等方面對項(xiàng)目內(nèi)容提出合理性更改的。

5.在不影響使用功能，符合國家規(guī)范的前提下，降低建造成本或縮短施工周期。

6.原設(shè)計(jì)圖紙中不符合現(xiàn)行法規(guī)、行業(yè)規(guī)范內(nèi)容，要求強(qiáng)制執(zhí)行的。

7.為推廣應(yīng)用先進(jìn)實(shí)用技術(shù)，更好地保證工程質(zhì)量，節(jié)省工程投資而對施工圖進(jìn)行設(shè)計(jì)調(diào)整或修改。

第六條下列情況，不予辦理工程變更：

1.未按照規(guī)劃、設(shè)計(jì)要求和監(jiān)理指令實(shí)施造成工程質(zhì)量不合格而返工的。

2.因施工方法不正確、工序不合理或保障措施不到位導(dǎo)致工程返工的。

3.缺乏安全、環(huán)保措施以及缺少相應(yīng)設(shè)施的。

4.利用清單子目不平衡報(bào)價(jià)，變更施工方案的。

5.對施工圖理解不夠，或?qū)Φ刭|(zhì)、地形、氣候條件不熟悉導(dǎo)致方案改變、工程返工的。

6.未經(jīng)同意擅自在施工圖和技術(shù)規(guī)范要求以外實(shí)施的工作量。

7.工程合同和施工圖中雖未明確但根據(jù)國家有關(guān)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和施工工藝要求必須實(shí)施的輔助工作內(nèi)容。

8.對能夠預(yù)見的特殊事件未采取措施，或不可預(yù)見的特殊事件發(fā)生后，未采取有效措施進(jìn)行控制或采取措施不力的。

9.其他不予辦理工程量變更的情形。

第三章工程變更（簽證）的分類及審批

第七條工程變更（簽證）分為小型、一般、較大、重大四類。

第八條小型變更（簽證）：估價(jià)發(fā)生費(fèi)用在5000元（含）人民幣以下的。

審批流程：經(jīng)基建處處務(wù)會(huì)研究形成會(huì)議紀(jì)要，部門負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。

第九條一般變更（簽證）：估價(jià)發(fā)生費(fèi)用在5000元以上，5萬元（含）以下的。

審批流程：由基建處牽頭，基建處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)室部門負(fù)責(zé)人參加聯(lián)席會(huì)議討論確定，形成工程會(huì)議紀(jì)要并報(bào)分管院領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。

第十條較大變更（簽證）：估價(jià)發(fā)生費(fèi)用在5萬元以上，30萬元（含）以下的。

審批流程：由分管院領(lǐng)導(dǎo)牽頭，基建處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)室部門負(fù)責(zé)人參加聯(lián)席會(huì)議討論確定，形成工程會(huì)議紀(jì)要并報(bào)院長審批簽署后實(shí)施。

第十一條重大變更（簽證）：估價(jià)發(fā)生費(fèi)用在30萬元以上。

審批流程：在履行上述第十條審批流程的基礎(chǔ)上，提交院長辦公會(huì)集體研究審議，由院長審批簽署后實(shí)施。

第十二條累計(jì)變更（簽證）調(diào)整幅度原則上不得超過鶴壁市發(fā)改委批準(zhǔn)投資概算10%（適用于在鶴壁市發(fā)改委立項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目）。若超過，由基建處根據(jù)變更簽證情況，編制分析報(bào)告，向院長辦公會(huì)報(bào)告，提交院長審批簽署，報(bào)鶴壁市發(fā)改委審批后實(shí)施。

第四章工程變更的規(guī)范程序

第十三條工程變更的工作程序

1．工程變更提出單位填寫《工程變更單》，經(jīng)施工單位、設(shè)計(jì)單位（如需要）、監(jiān)理單位簽字后，報(bào)送基建處審核變更估價(jià)。

2．學(xué)院甲方代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)辦理《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院工程變更（簽證）內(nèi)部審批單》，根據(jù)變更類型、審批權(quán)限，逐級審批。內(nèi)審?fù)ㄟ^后，按程序簽署《工程變更單》。

3．涉及結(jié)構(gòu)安全、突發(fā)事件、施工安全（非承包方責(zé)任）、自然災(zāi)害、其它不可預(yù)見事件等因素造成的需要及時(shí)處理的工程變更，不緊急處置可能引發(fā)質(zhì)量和安全事故的，基建處可采取緊急措施，邊匯報(bào)請示，邊組織實(shí)施，邊及時(shí)完成報(bào)批程序，按照分管院領(lǐng)導(dǎo)同意的方案，完成現(xiàn)場審批和內(nèi)審手續(xù)。在其變更實(shí)施過程中收集相關(guān)資料，提供相關(guān)的影像資料，說明當(dāng)時(shí)情形。

4．規(guī)劃調(diào)整或重大設(shè)計(jì)方案調(diào)整（不屬于原招標(biāo)范圍）屬于新增子項(xiàng)，需經(jīng)學(xué)院批準(zhǔn)并調(diào)整項(xiàng)目概算后按學(xué)院相關(guān)建設(shè)程序?qū)嵤?/p>

5．已簽字確認(rèn)的《工程變更單》及相對應(yīng)的《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院變更（簽證）內(nèi)部審批單》，由基建處登記并發(fā)至各相關(guān)單位實(shí)施，作為結(jié)算依據(jù)，并留存?zhèn)浒浮?/p>

6．工程變更申請、審批時(shí)效：由施工單位（或設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位）提出的工程變更，須至少提前14天提交書面變更申請，否則因變更審批必要時(shí)間造成的工期延誤及一切經(jīng)濟(jì)損失，學(xué)院不予認(rèn)可，并追究其相關(guān)責(zé)任。基建處在接到《工程變更單》后14天內(nèi)完成審批手續(xù)，逾期未完成審批或未提出異議的，視為認(rèn)可該項(xiàng)變更。

第五章工程簽證的規(guī)范程序

第十四條工程簽證的工作程序

1．簽證審批流程：學(xué)院甲方代表協(xié)調(diào)辦理《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院工程變更（簽證）內(nèi)部審批單》，根據(jù)簽證類型、審批權(quán)限，逐級審批。審批通過后完成簽證手續(xù)。

2．已審批的《工程變更單》需要辦理簽證的，不再重復(fù)院內(nèi)審批程序，直接辦理簽證。

3．涉及隱蔽工程的簽證，在隱蔽前必須由施工單位、監(jiān)理單位，學(xué)院基建處共同進(jìn)行現(xiàn)場簽認(rèn)，簽證須附影像資料，否則不予認(rèn)可。

4．涉及工程量清單漏項(xiàng)的簽證，根據(jù)簽證類型召開專題研究（論證）會(huì)，形成會(huì)議紀(jì)要，按審批權(quán)限逐級審批后辦理簽證。

5．已簽字確認(rèn)的《工程簽證單》及相對應(yīng)的《鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院變更（簽證）內(nèi)部審批單》，由基建處登記并發(fā)至各相關(guān)單位，作為結(jié)算依據(jù)并留存?zhèn)浒浮?/p>

6．工程簽證申請、審批時(shí)效：施工單位須在簽證內(nèi)容實(shí)施驗(yàn)收后28天內(nèi)提交完整的書面簽證資料，逾期不予簽認(rèn)；基建處在接到《工程簽證單》后28日內(nèi)完成審批手續(xù)，無故逾期未完成審批程序且未提出異議的，視為認(rèn)可該項(xiàng)簽證。

第六章附 則

第十五條由于勘探、設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢、監(jiān)理、施工等建設(shè)相關(guān)方的過失造成較大變更，按合同依法追究責(zé)任。未按工程量清單及施工圖紙施工，或施工技術(shù)措施、工藝不當(dāng)，而導(dǎo)致的工程質(zhì)量等問題造成的變更，由此發(fā)生的費(fèi)用依據(jù)合同由施工單位自行承擔(dān)。

第十六條對違反本辦法，盲目變更簽證或不按程序?qū)徟撸?jīng)核實(shí)一律按無效變更簽證處理，并追究直接責(zé)任人相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任，觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

第十七條本辦法自發(fā)文之日起生效。本辦法用于學(xué)院新建、擴(kuò)建、改建基建項(xiàng)目工程的變更（簽證）管理，小型基建和維修項(xiàng)目參照該辦法執(zhí)行。如本辦法中相關(guān)條款與國家、地方現(xiàn)行法律法規(guī)相抵觸的，按國家現(xiàn)行法律法規(guī)執(zhí)行。

第十八條本辦法由基建處負(fù)責(zé)解釋。

附件：1.鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院工程變更（簽證）內(nèi)部審批單

2.工程變更單

3.工程簽證單

附件1

鶴壁職業(yè)技術(shù)學(xué)院工程變更（簽證）內(nèi)部審批單

工程名稱：編號：

備注：本表僅作為學(xué)院內(nèi)部審批使用。

附件2

工 程 變 更 單

工程名稱：編號：

注：本表一式五份，建設(shè)單位二份、項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)、設(shè)計(jì)單位、施工單位各一份。

附件3

工 程 簽 證 單

竣工結(jié)算審計(jì)的規(guī)定

為了更好地規(guī)范學(xué)院內(nèi)基建工程和維修項(xiàng)目的管理，合理使用學(xué)院資金，嚴(yán)格控制建設(shè)成本，提高學(xué)院建設(shè)資金的使用效益，結(jié)合我院實(shí)際，制定本規(guī)定。

一、審計(jì)范圍和程序

1.所有單項(xiàng)工程的建設(shè)項(xiàng)目，必須開展工程結(jié)算審計(jì)。

2.學(xué)院的基建與維修工程項(xiàng)目，由項(xiàng)目歸口管理部門初審后報(bào)審計(jì)室，由其委托內(nèi)審單位（市財(cái)政評審中心、市審計(jì)局投資科）或外審單位（有資質(zhì)單位）進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)室進(jìn)行復(fù)審。

二、審計(jì)內(nèi)容

竣工結(jié)算審計(jì)的內(nèi)容包括：

1.建設(shè)項(xiàng)目工程竣工結(jié)算報(bào)表和說明書以及建設(shè)項(xiàng)目工程竣工結(jié)算報(bào)表編制依據(jù)的真實(shí)性、合法性；

2.建設(shè)項(xiàng)目工程量的真實(shí)性，套定額及價(jià)格的合理性，計(jì)取各項(xiàng)費(fèi)用及執(zhí)行文件選用定額的準(zhǔn)確性、合理性；

3.項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模及總投資控制情況；

4.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定需要審計(jì)監(jiān)督的其他事項(xiàng)；

5.對建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算（概算）執(zhí)行情況及其他有關(guān)情況進(jìn)行審計(jì)。

三、審計(jì)資料

工程項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)應(yīng)按下列要求報(bào)送資料：

1.工程立項(xiàng)批復(fù)、工程概算批復(fù)；

2.工程招標(biāo)文件（含答疑）、投標(biāo)文件及中標(biāo)通知書；

3.工程施工合同（含補(bǔ)充合同及補(bǔ)充協(xié)議）及有關(guān)會(huì)議紀(jì)要；

4.圖紙會(huì)審記錄；

5.地質(zhì)勘察報(bào)告；

6.施工（竣工）圖紙；

7.安全文明措施費(fèi)核定單；

8.工程變更單、工程簽證單；

9.施工時(shí)間記錄；

10.隱蔽工程驗(yàn)收記錄；

11.材料價(jià)格認(rèn)證；

12.甲供材料清單；

13.學(xué)院分包工程；

14.竣工驗(yàn)收合格證；

15.工程結(jié)算書（含電子版）；

16.竣工結(jié)算審計(jì)協(xié)議書；

17.申報(bào)資料真實(shí)性承諾書；

18.有關(guān)部門地方性文件、法規(guī)、材料調(diào)差文件等；

19.根據(jù)法律、法規(guī)需要提供的其他有關(guān)資料；

20.對建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算（概算）執(zhí)行情況及其他有關(guān)情況進(jìn)行審計(jì)所需要提供的有關(guān)材料。

以上所需材料不齊全，不予進(jìn)行竣工結(jié)算審計(jì)。

四、基建與維修工程項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)，采用內(nèi)部審計(jì)（含市財(cái)政評審中心、市審計(jì)局投資科）與委托外部審計(jì)（有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)）相結(jié)合，需要委托外審的項(xiàng)目，具體委托事宜由審計(jì)室負(fù)責(zé)辦理。

五、竣工結(jié)算審計(jì)終結(jié)，審計(jì)室出具審計(jì)意見。未附審計(jì)意見的竣工結(jié)算項(xiàng)目，財(cái)務(wù)部門應(yīng)不予辦理工程價(jià)款的結(jié)算。

六、基建與維修工程項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)必須嚴(yán)格按以上規(guī)定執(zhí)行。凡未進(jìn)行竣工結(jié)算審計(jì)的工程項(xiàng)目，支付工程款時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按合同中約定的合同價(jià)款執(zhí)行。

七、建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)應(yīng)按下列規(guī)定支付審計(jì)費(fèi)用：

1.單項(xiàng)工程核減率超過10%的，其審計(jì)費(fèi)用全部由施工單位承擔(dān)，并由學(xué)院從施工單位工程款中扣除（下同）；

2.單項(xiàng)工程核減率在8%—10%（含10%）之間的，其審計(jì)費(fèi)用由學(xué)院承擔(dān)20%，施工單位承擔(dān)80%；

3.單項(xiàng)工程核減率在5%—8%（含8%）之間的，其審計(jì)費(fèi)用由施工單位承擔(dān)20%，學(xué)院承擔(dān)80%；

4.單項(xiàng)工程核減率在5%及其以下的，其審計(jì)費(fèi)用由學(xué)院承擔(dān)。

核減率按審計(jì)最終核定額與施工單位申報(bào)的竣工結(jié)算額之間的差額計(jì)算。委托外審（有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)）項(xiàng)目，審計(jì)費(fèi)用按照學(xué)院與外審單位合同約定為準(zhǔn)；內(nèi)審（含市財(cái)政評審中心、市審計(jì)局投資科）項(xiàng)目，審計(jì)費(fèi)用按照審減額3%計(jì)取。

審計(jì)費(fèi)用計(jì)算以及支付條款應(yīng)列入學(xué)院與施工單位簽訂的有關(guān)合同中。

八、本規(guī)定未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。若與上級文件規(guī)定有相抵觸者，以上級文件規(guī)定為依據(jù)再行修訂。

九、本規(guī)定由學(xué)院審計(jì)室負(fù)責(zé)解釋。

十、本規(guī)定自發(fā)文之日起實(shí)施。